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东海股份有限公司合规管理基本制度.PDFVIP

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  • 2017-11-12 发布于天津
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东海股份有限公司合规管理基本制度.PDF

    公告编号证券代码证券简称东海证券主办券商东吴证券东海证券股份有限公司合规管理基本制度第一章总则第一条为加强公司内部合规管理构建风险防范长效机制增强自我约束能力实现持续规范发展保障公司依法经营合规运作依据证券法证券公司监督管理条例证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证券公司合规管理实施指引等法律法规和规范性文件制定本制度第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律法规规章及其他规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则本制度

    公告编号：2017-076 证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：东吴证券 东海证券股份有限公司合规管理基本制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部合规管理，构建风险防范长效机制，增强自我约束 能力，实现持续规范发展，保障公司依法经营、合规运作，依据《证券法》、《证 券公司监督管理条例》、《

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