学术不端行为法律规制的范围-北大法宝.pdfVIP

第29卷第4期 上海政法学院学报（法治论丛） Vol. 29, No.4 2014年7月 Journal of Shanghai University of Political Science Law Jul., 2014 ● 法学论坛 学术不端行为法律规制的范围 李 钢 （山东科技大学，青岛 266590） 摘 要：尽管运用法律手段规制学术不端行为日益成为社会共识，但国内外的现有规定却难以为学术不端 行为确立明确的法律规制范围。学术不端行为的法律规制范围的确立不仅应当符合最低限度的学术道德准则， 而且应在尊重学术自由与学术团体自治的基础上力求达到兼顾不端行为惩戒与学术环境净化的效果。因而，法 律视野中的学术不端行为的范围应是在学术规范的基础上，分别从民法、行政法和刑法的角度确立其规制范围。 关键词：学术不端行为；法律规制；学术团体自治 中图分类号：DF0-052　　文献标识码：A　　文章编号：1674-9502(2014)04-085-07 近年来，学术不端行为的频频曝光，使运用法律手段规制学术不端行为的呼声愈来愈强。其一 方面表现为对传统学术不端处理机制的不满，而借助法律手段解决学术不端纠纷的案例不断增多。 ① ② 另一方面，学术界也日益注重关于建立学术不端行为的法律惩戒机制的研究。 目前，学术不端行 为的治理一方面是通过制定明确的学术研究规范、加强科研人员学术道德培养来防范学术不端行为 的发生，另一方面也是通过健全科研单位与学术团体的规章制度和制定针对性法律规范对学术不端 行为予以惩戒。但各国经验表明，学术不端行为，仅靠学术共同体的自治和学者本身的自律,并不 能从根本上解决问题。预防和减少学术不端行为还需要有完善的法律手段做后盾。③应该说，要充分 发挥法律在规制学术不端行为中的作用就必须明确界定法律视野中的学术不端行为的范围。本文将 在梳理国内外现有规范文件关于学术不端行为范围界定的基础上，提出学术不端行为法律规制范围 的界定标准，进而初步确立各部门法视野中学术不端行为的基本类型。 ─────── 作者单位：山东科技大学文法学院 收稿日期：2014-06-13 ① 较为典型的有“王天成诉周叶中案”，该案学界都一致认定被告周叶中（另一作者为其学生戴激涛）构成学术不端， 但司法审判的结果则是原告败诉。因而，该案的审理也体现出现行法律对学术不端行为规制的不足。 ② 笔者于2014年6月14日以不同的篇名在中国期刊网检索所有法学项下的数据库中1990年以来以学术不端为题的论 文,其中含“学术不端”的共23篇（最早发表于2005年），含“科研不端”的共21篇（最早发表于2006年），含“学术腐败” 的共8篇（最早发表于2002年），含“科学不端”的共7篇（最早发表于2004年）。因此，学术不端的法律治理是学术不 端问题研究的新视角，也从侧面反映了传统治理方式对遏制学术不端行为的不足。 ③ 董兴佩：《学术不端行为惩戒立法论纲》，《山东科技大学学报（社科版）》2007年第5期，第27～28页。 · 85 · 北大法律信息网/ 　北大法宝/ 一、我国关于学术不端行为的现有规定 ① 尽管禁止剽窃、篡改、假冒等行为规定散见于有关法律、法规之中。 但从本质上看这些规定 都不是关于规制学术不端行为的针对性规范，因而其既不可能给学术不端行为一个明确的界定，也 无法在事实上构成法律规制所需要的完整的类型化体系。 而具有普遍效力、并明确界定学术不端行为及其类型的，则是有关以规制学术不端行为为目的 的部门规章。如科技部在2007年开始施行的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》 中将学术（科研）不端行为界定为“违反科学共同体公认的科研行为准则的行为”，并指出其5种 主要表现：（1