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非关税贸易壁垒和其经济效应探究综述 　　【摘要】在新贸易保护主义盛行的国际贸易形势下，非关税壁垒已经成为传统关税的重要替代工具，由非关税壁垒引起的贸易摩擦与纠纷也日益增多。有鉴于此，对非关税壁垒及其经济效应的研究分析成为当前国际贸易领域研究的重要内容，其研究结论对于各国非关税壁垒政策的评价与监督具有参考价值。本文回顾了有关非关税壁垒经济效应的理论研究成果，以及对非关税壁垒及其经济效应进行量化分析的主要工具，从而为非关税壁垒的相关研究提供了框架性思路和参考。 【关键词】非关税贸易壁垒，经济效应，量化工具 （一）引言 1947年以来，由GATT主持举行的多边贸易谈判已经大幅降低了各国贸易关税税率。在过去的二十年中，全球的平均关税消减大半。但与此同时各国政策的制定者们也开始注意到各类非关税壁垒的重要性。随着关税的不断减免，非关税壁垒的相对重要性却在不断的增加，然而各国在遵循积极的政策执行意图与目的来制定非关税壁垒的同时，也会利用它的“合理性”将其作为对关税的一种重要替代形式，形成了新的贸易限制与保护的重要工具。在2004年，UNCTAD的TRAINS数据库显示，平均每个国家中有5620个税目都遭遇了非关税壁垒的限制。这类壁垒大量地以技术、标准的形式出现，其相关指标难以量化、统一。另外，其对贸易影响的作用机理复杂且隐蔽。因此，非关税壁垒常常被披上了合法外衣，成为目前国际贸易中最隐蔽、最难应对的贸易保护工具。而对非关税壁垒及其经济效应的研究也成为目前国际贸易领域的研究热点之一。 （二）非关税壁垒经济效应的理论分析 WTO相关协定已经对重要的非关税壁垒形式进行了规范，这其中包括最常被各国所采用的两种：技术性贸易壁垒和动植物卫生检疫措施，两个相关协定于1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。 非关税壁垒能够产生多种不同的经济效应（Beghin，2006）。首先，是意指成本增加、贸易受到约束的“保护效应”。然而对本土产业的保护并非一定就是非关税壁垒政策制定的本意，非关税壁垒的制定还经常附有其他调节本国市场的社会管理目标。这类目的是通过引发另外两个经济效应而实现的：改变供给和需求曲线（Roberts、Josling和Orden，1999）。当政策是用来应对国际商品贸易带来的外部性时，供给改变效应便会发生，例如禁止销售对健康有害的产品，或者制定标准来提高产品的兼容性和互用性。这样的规章制度可以通过明确生产工艺（例如使用某项技术）或者产品属性（例如某种成分的最高残留量）来得以实现。而需求改变效应的发生则需要某一类市场失灵作为前提，例如强制向消费者提供某些信息来矫正市场失灵以致影响消费行为，避免“柠檬”问题的出现（Thilmany和Barrett，1997）。其中供给改变效应与非关税壁垒是密切相关的。 虽然WTO已制定了《TBT协定》和《SPS协定》来相应的规范上述两类非关税壁垒，但正如Baldwin（2000）所述，对试图排除非关税壁垒限制效应的政策尝试与努力虽然在不断发展，却很少得到经济学分析的支持。缺乏部门间、地区和国家间关于非关税壁垒的全球分析是有原因的。首先，非关税壁垒可以将新旧贸易政策工具重新进行复杂的组合，非关税壁垒自身同样种类繁多；另外，不同于关税壁垒，非关税壁垒不能直接量化，也不易于建模，并且非关税壁垒的相关数据也难以搜集。当然，对于非关税壁垒经济效应的定量分析具有很重要的意义，虽然对其的分析仍处于起步阶段，学者们仍然贡献了许多可供选择的测量方法和手段。 （三）非关税壁垒及其经济效应量化分析 测量贸易限制需要克服的第一个难题是要为不同形式贸易政策效应进行整合。这是因为，贸易政策可以采用许多不同形式，例如关税形式、配额形式、非自动许可形式、反倾销税形式、技术法规形式、垄断措施形式和补贴形式等等。解决这个问题的一个可行途径是将这些所有类型的贸易政策统一到一个共同的量度制上来。Deardorff和Stern（1997）总结了目前通常使用的三种量度非关税壁垒的方法并分别将其与不同数据结合，测量了非关税壁垒对进口的影响程度，这些方法包括了频率与覆盖面方法（OECD，1995），价格比较措施（Andriamananjara et al.，2004）和数量冲击方法（Leamer，1990）。首先，频率与覆盖面方法是指通过对存在非关税贸易壁垒的特定产品、产业或者国家的相关指标，来分析技术性贸易壁垒的实施规模及其影响程度。频率指标捕捉的是某一进口国是否对某一类进口商品制定了相应的非关税壁垒，这个指标与实际上是否产生了进口等因素无关，它只代表壁垒的存在与否。而覆盖面指标则要复杂一些，它与实际发生的进口相关，反映了非关税壁垒对进口的限制程度。在数据获取方面，频率指标更直观且更加容易获得。在联合国U