方正股份有限公司 合规管理办法.PDFVIP

方正证券股份有限公司 合规管理办法 （2017 年10 月30 日公司第三届董事会第十一次会议制定） 第一章总则 第一条 为规范公司治理结构，加强公司内部合规管理，防范合 规风险，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》及有 关法律法规和自律规则，制定本办法。 第二条 本办法所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和 执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下 统称“法律法规和准则”） 。 本办法所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立 合规管理机制，防范合规风险的行为。 本办法所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执 业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管 措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条 公司树立并坚守以下合规理