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基于博弈理论的业主索赔作用分析 李晓龙林知炎 (同济大学经济与管理学院。七海200092) 【摘要】构建了工程项目中业主向承包商进行索赔时业主与承包商的博弈模型，对业主进行索赔 管理的作用进行了全面的分析，从理论上论证了业主进行索赔管理的作用和应该达到的力度。 【关键词】工程项目 业主索赔博弈 在工程建设中，业主索赔日益受到工程建设方(业主)的重视，但是，对监主索赔的目的和力度却不十_ 分明确，本文将从索赔业主索赔过程中双方的反应出发，对业主实施索赔管理的作用进行深入的研究。 一、索赔的概念 在任何工程的建设过程中，参与工程建设的各方不可避免地会发生一些争议，这些争议往往会导致索 赔的发生。索赔是在合同处于非正常状态下，合同某一方困非己方责任遭受某种损失并根据舍圊意向负 有责任的合同另一方提出某种要求的行为。这里的索赔定义没有特指是业主向承包商的索赔或承包商向 业主的索赔，是一个通用性的定义，下文中，如果没有特别指出是承包商向业主的索赔，都是指业主向承包 商的索赔。 二、索赔博弈分析 索赔是对承包商违约行为的矫正，没有索赔承包商自然会选择能使自己获利的违约行为，从而使业主 遭受经济损失。从下面的业主和承包商之间的博弈论分析可以看出，索赔对承包商有强大的威慑作用。 设： (1)在正常的情况下，业主和承包商的收益都没有变化。 (2)若业主为进行索赔管理投入了m， 则，当承包商违约时： 业主成功索赔，业主无损失，承包商损失n； 业主不成功索赔，业主损失P，承包商收入q。 当承包商不违约时，业主和承包商的收益不变。 (3)若业主不进行索赔管理， 则，当承包商违约时，业主损失P，承包商收入口 当承包商不违约时，业主无损失，承包商无损失和收入。 根据以上的描述我们用下图1表示业主和承包商收益的变化情况： 设，业主进行索赔管理，并且索赔的成功率为a，不成功率为l—a(O≤a≤1)；于是，业主进行索赔管理 且承包商违约时，业主和承包商的收益的变化分别如下： 业主的收益变化为：ap—P—m； 承包商的收益变化为：q—a(1l+q)。 因此图1就可变为图2。 I程管理论文集 承包商 承包商 违约 小违约 违约 不违约 进行 索赔成功 ～0 业 索赔管理 索赔不成功 进行索赔管理 ap一声m，q d(”+q)一0 不进行 主 P·q 0，0 不进行索赔管理 一P，q 0．0 索赔管理 图1 业主和承包商收益情况 图2业主索赔时双方的收益情况 且当m=0时，d=0； 从“和m的意义来看，a是m的增函数 令：a=，(Ⅲ)，则有，f7(m)o。 需要指出的是，。=f(zn)中，所表示的关系，可以理解为业主投入到索赔管理中的资金的使用情况。 如果业主没有进行索赔管理，即m一0，所以a一0，图2就变成了下面的图3。 业 主 这样，因为qo，所以承包商会毫不犹豫地选择违约，同时，业主还会受到P的损失。 当业主进行索赔管理时，如果q一口(n+q)o，即 。jL (1) n十q 承包商就会选择不违约，业主的损失相对减少了p--rtp，这时，业主投入的进行索赔管理的资金m就 是可置信