博时基金经理马乐被捕或成史上最大老鼠仓案.docVIP

博时基金经理马乐被捕或成史上最大老鼠仓案 　　博时基金经理马乐被调查，让整个基金界为之震惊。 8月2日，中国证监会专门对马乐被查一事做了通报。证监会新闻发言人表示，经证监会调查，原博时精选基金经理马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息，操控他人名下账户，先于或同期其管理的基金买入相同股票70余只，交易和获利金额较大，下一步将依法移送公安机关查处。 尽管此次涉嫌违法交易资金的具体数额尚未披露，但业界传称马乐直接或间接控制的账户至少有2个，其中一个账户资金总额达10亿元之巨，另外一个隐秘账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到3000万元。 若此说法属实，马乐将是中国基金业有史以来最大的一只“硕鼠”。 10亿元的涉案资金 日前，一位基金公司人士向本刊记者透露称，马乐是在今年5月份和家人准备出境游时被实施边境控制。 大约1个月后，即6月21日，博时基金发布公告称，马乐因个人原因离任博时精选基金经理，没有转任公司其他岗位。这意味着马乐辞别博时基金。 “马乐在7月初就被相关部门控制。”上述基金公司人士称，由于马乐是辞职后才被控制的，具体是哪个部门出手目前还不得而知。 此后，有坊间人士一直试图通过公开信息去寻找马乐阴沟里翻船的蛛丝马迹。一款叫华润深国投信托尊享5号的阳光私募产品，5次与马乐管理的基金同时出现在4家公司的十大流通股股东中，其中1只创业板和2只中小板股票均为同时新进。此外，华润深国投旗下的另外2款信托产品非凡17号、非凡18号，以及平安创投都出现与博时精选精准同进同出的情况。 另有接近博时基金人士告知，华润信托尊享5号产品的投资顾问为博时基金，而该基金的投资顾问或正是马乐。 从马乐的公开履历看，他一度为特定资产投资经理。所谓的特定资产投资经理，即负责非公募业务的投资。 华润尊享5号的成立日期为2009年11月24日，产品期限为3年，该产品应于2012年11月24日到期。然而，该产品的持有人在到期后选择了延期。该阳光私募产品的初始规模为1000万，目前资产规模为3000万。 公开信息显示，马乐于2011年4月12正式担任博时精选的基金经理。 “马乐很有可能一边是担任公募业务的基金经理，一边为阳光私募产品做投资顾问。一般而言，即使是同一家公司的公募业务、非公募业务都会有严格的防火墙。但是马乐事件显示出，博时基金的防火墙尚不够坚固。”有业内人士指出。 另据一位接近监管层的人士透露，深交所的交易监控系统曾查出有一个资金总额达10亿元的账户，其仓位特别是小盘股的仓位，与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜，还查出了另外一个隐秘账户，该账户可能是由马乐间接控制。 有接近交易所的人士向《IT时代周刊》证实了马乐被查出两个嫌疑账户的消息，但还无法弄清楚具体涉事金额和获利数量。不过，多位业内人士基本认同两个账户涉及金额分别为10亿元和3000万元的说法。 “两个账户应该主要都是通过对博时精选仓位中的小盘股进行先进先出的操作来获利。小账户的操作相对灵活，这可能追溯到马乐任基金经理之前。” 最大老鼠仓 如果马乐涉嫌向上述两个账户进行利益输送，这将可能是国内公募基金史上最大的老鼠仓。 按照相关法律法规，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行和保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照相关规定处罚。这类行为被业界视为“老鼠仓”。 公开信息显示，目前已经有原上投摩根基金经理唐建、原南方基金基金经理王黎敏、原交银施罗德投资总监李旭利和原交银施罗德基金经理郑拓等10人因涉嫌“老鼠仓”被查处，其中4人因触犯法律而承担刑事责任。被处罚金额最高的是原交银施罗德投资总监李旭利。2012年底，上海市第一中级人民法院判决李旭利利用未公开信息交易罪名成立，判处有期徒刑4年，罚1800万元人民币。同时，对其违法所得1000余万元予以追缴。此前据证监会通报，李旭利涉嫌通过控制的两个证券账户，先于或同期于自己管理的基金买入和卖出相同2只股票，非法获利1000多万元。 根据2009年生效的《刑法修正案（七）》及相关立案规定，金融机构从业人员的“老鼠仓”行为被定义为“利用未公开信息交易罪”，而情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。“被盯上的肯定还有，只是尚未公开而已。”北京某基金公司基金经理如是表示。 为此，有基金人士大为感叹，最近听到最多的就是各种调查。“大数据面前，我们都是透明人，只要下决心没有查不到的幕后人员。”该基金人