黎明技术学院104学年风险评价报告-资讯网.pdfVIP

黎明技術學院 104 學年度風險評估報告 秘書室稽核組 壹、壹 、前言前言 ： ： 壹壹 、、前言前言 ：： 104學年度稽核計畫擬編列 8次「例行性」業務稽核(含抽查與必查項目)、4次「獎勵補 助款」經費稽核(其中含 1次二月底 獎勵補助小組格式之年度大型獎勵補助稽核 )，並合併為 12次分別於每月執行乙項，全學年度 不定期進行 3次「專案稽核」，合計 共15項。 貳、貳 、各單位各單位自行審視自行審視 之104之 104學年度學年度風險風險自評自評彙整彙整 (反白為篩選後適宜稽核項目)：： 貳貳 、、各單位各單位自行審視自行審視 之之 104104 學年度學年度風險風險自評自評彙整彙整 ：： 作業作業 異常異常 直接直接 近期近期 最終最終 因應因應 風險風險 作業作業 異常異常 直接直接 近期近期 最終最終 因應因應 風險風險 名稱名稱 現象現象 原因原因 風險風險 損害損害 措施措施 分級分級 名稱名稱 現象現象 原因原因 風險風險 損害損害 措施措施 分級分級 課務 選課作業 。選課截止時，發現選課系統加退選時 ，因違反學則規定 。 適法性問題 。於選課截止時，各窗口負責 低 組 學生選課總學分 多位學生同時間進行加 人進行個別學生選課狀況整 數異常 。 退選的動作 ，會產生選 理， 並請系科辦理加選或退 課作業的誤差 。 課。 課務 排課作業 。課程排定後 ，課程因正式上課班級和單日影響學生上課 。 影響學生上 有開設單日班之系科 ，應確中 組 授課教室仍出現 班上課時間不同 ，因此 課權益 。 實檢查該單日班課表是否有 衝堂問題 。 雖然課表節次沒顯示衝 衝堂問題 ，並提供書面資料 堂，但是實際上課會有 給課務組 。 衝堂 。 課務 畢業班畢 畢業班最後學期各系課程總表規劃尚須 學生要求退課 ，為畢業班畢業各系開設課程總表時應妥善 中 組 業學分及 上課班級 ，學生已改進 。 符合學則規定加日程受影響 。規劃 ，同時若學生已達畢業 選課問題 。達畢業學分數 ，要 選 非 畢 業 班 課 學分 ，應輔導其跨系修讀畢 求退課問題 。 程，但影響其畢業 業班課程 。 日程 。 註冊 新生註冊 新生兵役狀況及 新生戶籍及兵役資料有 影響學生兵役相 適法性問題 。學生學籍中之戶籍資料及兵 中 組 作業 ，學籍戶籍資料維護若 誤，影響學生相關兵役 關作業 。 役資料已由學務處負責 ，新 維護作業 。有差異 ，會影響學作業 。 生註冊後應確實核對相關資 生之緩徵及相關 料。 兵役作業 。 註冊 學生學籍 學生聯絡地址及 學生註冊時填報誤差 ，影響各項聯繫作 影響學生權 1.由學生自行於學生資訊系 中