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论技术溢出效应的计量和分离* 熊义杰 内容提要 在技术溢出效应的研究中，焦点的 素生产率方法，这种方法是先运用索洛余值法或 问题是对溢出效应的计量和分离。本文根据经济 全要素生产率方法测算技术水平，以此作为因变 计量学原理，对溢出效应的计量和分离提出了新 量，然后建立相关因素的多元模型。（4）其他方法， 见解，并且应用陕西省改革开放30年（1978—2007 如问卷调查、案例分析以及从东道国的吸收能力 年）的数据进行了实证分析。实证分析结果表明， 角度的研究等等。 以技术水平作为因变量进行多元线性模型回归， 实际上，不管是什么方法，最重要的是用什么 以所得到的常参数来表示技术水平中的溢出部 样的变量来表示技术的溢出效应。从这一点出发， 分，与客观实际具有相当的吻合性。 本文认为，索洛余值法或全要素生产率方法具有 关键词 技术水平 溢出效应 回归常参数 更多的合理性成分。因为在相同的时空条件下，如 果其他的所有因素相同，毫无疑问，技术水平越高 技术的溢出效应也就越强，技术水平越低技术的 一、关于方法的讨论 溢出效应也就越弱。技术水平与技术溢出效应的 这种正相关性，在客观上应该说是没有问题的。因 关于技术扩散中溢出效应的研究，属于一项复 此，索洛余值法或全要素生产率方法将成为本文 杂性研究项目。其复杂性主要表现在：第一，溢出 研究的主要方法，即可以先运用索洛余值法估计 效应虽然是一种客观存在的现象，但是这种现象 出特定时期的技术水平，然后以不同时期的技术 的存在却并非所有的人都能意识到和看到，这种 水平作为因变量，对影响技术水平的相关因素进 情况就决定了在这一问题的研究中实证研究方法 行回归，从而实现对技术溢出部分与系统因素影 的重要性。第二，在现实的经济世界中，关于溢出 响部分的分离。 效应并没有实实在在的统计指标供我们观察和考 在历史上以定量方法研究技术水平测度始于 证，这无疑就增加了研究的难度。因此，对于技术 20世纪20年代。1928年，芝加哥大学经济学教授 扩散溢出效应的研究如何进行？怎样展开？如何取 道格拉斯 （P.H.Douglas）与数学家柯布（（C.W. 得经验数据？用什么方法进行分析？如何得出可靠 Cobb）合作，研究分析了美国制造业1899—1922年 结论？就显得非常重要。 的历史资料后指出，在生产的投入中，主要的要素 就已有的研究成果来看，在关于技术溢出效应 就是劳动和资本，而其余的生产要素对产出的贡 的实证研究中，使用比较多的方法包括：（1）单方 献是微不足道的。在此基础上，他们提出了著名的 程计量模型方法。这种方法依使用的因变量不同 “柯布-道格拉斯生产函数”。柯布-道格拉斯函数 又分为：1）以产出Y为因变量的多元线性方程计量 的一般形式是： α β 模型；2）以当地企业的劳动生产率为因变量的多 Y＝AkL （1） 元线性方程模型；3）借鉴Feder模型（把全部经济 其中，α和β分别为资金K和劳动力L投入的产 划分为外资和内资两个部门）的多元线性计量模 出弹性。该式也简称为C－D函数。 型。（2）联立方程模型方法。（3）索洛余值法或全要 假定劳动力的产出弹性为1，资金的产出弹性 *本文得到国家哲学社会科学规划办（项目编号：09BJL-061）和陕西省高校