工程项目融资2011春.ppt

6.3.3BOT与ABS模式的比较 （1）操做的繁简程度及融资成本的差异 （2）投资风险的差异 （3）项目所有权和运营权的差异 （4）项目资金来源方面的差异 （5）适用范围的差异 6.4 PFI模式 6.4.1PFI模式的含义及特点 Private Finance Initiative，即“私人主动融资” 6.4.2 PFI模式的典型类型 （1）在经济上自立的项目 （2）向公共部门出售服务的项目 （3）合资经营 6.4.3 PFI模式与BOT模式的区别 （1）任务目标 （2）主体 （3）适用范围 （4）承担风险 （5）合同期满后项目运营权的处理方式 6.4.4 PFI模式的运作程序  （1）事前分析 （2）谈判签约阶段 （3）开发运营阶段 （4）转移、终止阶段 6.4.5 PFI模式的运用的要点 （1）体制、环境培养完善 （2）加强PFI模式与基础设施产业结合的基础性研究前期研究 6.5 PPP模式 6.5.1PPP模式含义 Public Private Partnership，称为3P模式即公私合作模式 PPP融资模式结构 6.5.2PPP融资模式的必要条件 （1）政府部门的大力支持（2）有效的监管构架 （3）健全的法律法规制度 （4）专业化机构和人才的支持 6.5.3 PPP融资模式的优势 6.5.4 PPP融资模式的组织形式 金字塔式的项目组织机构的结构 6.5.5 PPP融资模式的基本框架 （1）选择项目合作公司 （2）确立项目 （3）成立项目公司 （4）招投标和项目融资 （5）项目建设 （6）运行管理 （7）项目交接 6.6基于代建制的融资模式 6.6.1代建制的含义与特征 （1）代建制的含义 （2）代建制起源 （3）代建制推广与实践 6.6.2代建制相关规定 （1）政府财政性资金规定 （2）使用范围 （3）代建单位确定方法 （4）代建单位应当具备的条件 （5）《代建合同》主要内容 6.6.3代建制与传统项目融资的关系 6.6.4政府投资项目代建制模式比较 （1）行政代理模式下事业单位型代建 （2）市场代理模式下的企业型代建 第7章 工程项目融资的风险 7.1 工程项目的风险因素 7.2 工程项目融资的风险识别 7.3 工程项目融资风险管理 7.1工程项目的风险因素 风险因素分类 工程实施不同阶段 ：投标阶段的风险、合同谈判阶 段的风险、合同实施阶段的风险 技术角度 ：技术风险与非技术风险 风险的来源性质 ：政治风险、经济风险、技术风 险、公共关系风险和管理方面的风险 7.1.1 政治风险 （1）战争和内乱 （2）国有化、没收与征用 （3）拒付债务 （4）制裁与禁运 （5）对外关系 （6）业主国家社会管理、社会风气等方面 7.1.2 经济风险 （1）通货膨胀 （2）外汇风险 （3）保护主义 （4）税收歧视 （5）物价上涨与价格调整风险 （6）业主支付能力差、拖延付款 （7）海关清关手续繁杂 （8）分包风险 （9）出具保函风险 （10）垫资承包的风险 7.1.3 技术风险 （1）地基地质条件 （2）水文气候条件 （3）材料、设备供应 （4）技术规范 （5）提供设计图纸不及时 （6）工程变更 （7）运输问题 （8）外文翻译引起的问题 7.1.4 公共关系方面的风险 （1）与业主的关系 （2）与工程师的关系 （3）联营体内部各方关系 （4）与工程所在国地方部门的关系 7.1.5 管理方面的风险 （1）投标报价失策 （2）合同条款风险 （3）缺乏管理常识和经验 （4）其他管理方面的风险 ①工地领导班子不胜任 ②工人效率 ③开工时的准备工作 ④施工机械维修条件 7.2 工程项目融资的风险识别 7.2.1 工程项目融资的风险分类 （1）根据项目实施的时间顺序划分 ①项目建设开发阶段风险②项目试生产阶段风险 ③项目生产经营阶段风险 （2）根据风险的可控性进行划分 ①可控风险（项目核心风险） 完工风险、生产风险、市场风险和环保风险 ②不可控风险（项目环境风险） 金融风险、政治风险和不可抗力风险 7.2.2 工程项目融资风险识别的技术 （1）风险识别步骤 ①收集资料 ②估计项目风险形式 ③根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来 （2）风险识别工具和技术 ①核对表 ②项目工作分解结构 ③常识、经验和判断