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上海交运集团股份有限公司 资产处置管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海交运集团股份有限公司（以下简称 “公司”） 资产处置的行为，保障资产的安全与完整，提升资产运行质量，促进 公司经济持续健康发展，制订本制度。 第二条 本制度根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制应用指引—资产管 理》和其他有关法律、法规，结合公司实际情况制定。 第三条 本制度适用于公司及所属分公司、全资、控股子公司（以 下简称“所属单位”）和受托管理单位。参股企业在按照法人治理结 构作出资产处置决策之前，通过公司派出出资人代表按照议事规则履 行相关职能。 第四条 所属单位应当根据国家有关法律法规和本制度,结合本 单位实际, 制定资产处置管理细则，并报公司备案后组织实施。 第五条 本制度所指资产处置行为，是指公司及所属单位对其占 有、使用的资产（股权投资处置参照上海交运集团股份有限公司对外 投资管理制度执行）进行产权、使用权转让及注销的行为，包括出售、 置换、报废、报损、出租等。 （一）出售。指资产以有偿转让的方式变更所有权或占有、使用 权，并收取相应处置收益的资产处置。 1 （二）置换。交易双方以非货币性资产进行的交换，这种交换不 涉及或只涉及少量的货币性资产。 （三）报废。指经科学鉴定或按有关规定，已不能继续使用，必 须进行产权注销的处置。 （四）报损。指对发生的资产呆账损失、非正常损失（失窃、遗 失、事故）等，必须按有关规定进行产权注销的资产处置。 （五）出租。指将资产使用权在一定期限内出租给他人，并收取 相应报酬的行为 （物流企业经营范围内的仓储出租业务除外）。 第二章 资产处置事项的议事规则和审批权限 第六条 公司所有资产处置的审批必须符合有关法律、法规，并 严格按照公司重大资产处置的议事规则进行审批和管理。 第七条 资产处置达到下列标准之一情形的，由公司股东大会审 批： （一）交易涉及的资产净值 （同时存在账面净值和评估净值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计总资产20％以上的； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一 期经审计净资产20％以上的； （三）交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审计主营业务收入50％以上的 （四）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润50％以上的。 第八条 资产处置达到下列标准之一情形的，由公司董事会审批： 2 （一）交易涉及的资产净值 （同时存在账面净值和评估净值的， 以高者为准）超过5000 万元 （不含5000 万元），但不超过公司最近 一期经审计总资产的20％的； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）超过5000 万 元 （不含5000 万元），但不超过公司最近一期经审计净资产的20％ 的； （三）交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入超过 5000 万元，但不超过公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 50％的。 （四）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润超过5000 万 元，但不超过公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％的。 第九条 涉及关联交易的，除遵循本制度的规定外，还需按照《上 海证券交易所股票上市规则》、公司关联交易管理制度等有关规定执 行。 第十条 前三条所述以外的情形，涉及资产净值 （同时存在账面 净值和评估净值的，以高者为准）500 万元 （含500 万元）至5000 万元 （含5000 万元）的，由公司董事会授权总裁按总裁工作细则进 行审批；涉及资产净值（同时存在账面净值和评估净值的，以高者为 准）500 万元以下的（除土地、岸线使用权，建、构筑物等资产）， 由总裁授权公司资产处置小组审批。 公司资产处置的职能部门是资产管理部。资产处置小组由资产管 理部、财务部、总裁办公室 （法务）、审计室（或内控监察部门