重庆新世纪游轮股份有限公司2013年年度保荐工作报告.PDFVIP

重庆新世纪游轮股份有限公司 2013 年年度保荐工作报告 保荐机构名称：光大证券股份公司 被保荐公司简称：世纪游轮 保荐代表人姓名：晏学飞注 联系电话 保荐代表人姓名：申晓毅注 联系电话 注：世纪游轮保荐代表人原为李瑞瑜、水润东先生，因工作变动原因不再担任本项目保荐代 表人；2014 年3 月18 日，光大证券指派保荐代表人晏学飞、申晓毅先生接替李瑞瑜先生、 水润东先生的持续督导工作，履行保荐职责，保荐期自公告之日起至保荐期截止。 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司于2013 年7 月22 日接受了 括但不限于防止关联方占用公司资源的 中国证券监督管理委员会重庆监管局 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 （以下简称”重庆证监局”）的现场检 部审计制度、关联交易制度） 查。针对重庆证监局指出的公司内部 控制存在的不足，光大证券协助世纪 游轮针对本次核查问题制定了切实可 行的整改方案，并督促世纪游轮积极 开展整改专项活动，对部分内控、财 务管理制度进行补充和完善。 （2）公司是否有效执行相关规章制度 通过对世纪游轮内部控制制度的 建立和实施情况的核查，光大证券认 为：经整改，公司能有效执行相关规 章制度。 1 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 3 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 针对公司《关于募集资金2012 年 披露文件一致 度存放与使用情况的专项说明》与实 际不符的情况，公司按照《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》及中国证监会《公开发行证券 的公司财务信息的更正及相关披露》 相关规定，对2012 年度募集资金年度 存放与使用情况的专项报告进行更 正，并于2013 年10 月22 日进行了公 告。更正后，公司募集资金项目进展