上海金茂凯德律师事务所 关于上海康耐特旗计智能科技集团股.PDFVIP

Jin Mao PRC Lawyers 金茂凯德律师事务所 13F, HongKongNewWorld Tower, No.300 HuaihaiZhongRd, Shanghai, 200021,P.R.C. 中国上海淮海中路300 号香港新世界大厦13 层邮编：200021 Tel/ 电话:(8621Fax/传真:(8621 上海金茂凯德律师事务所 关于上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司 上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司 （以下简称“公司”）2017 年第 四次临时股东大会 （以下简称“本次股东大会”）于2017 年 10 月 16 日上午在上 海市浦东新区川宏路 528 号宏图大楼 6 楼会议室召开。上海金茂凯德律师事务所 （以下简称“本所”）经公司聘请委派罗雪花律师、潘金涛律师 （以下简称“本 所律师”）出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称 “《股东大会规则》”）、 《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016 年修订）》等相关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》，就本次股东大会的召集、召开程序、 出席会议人员资格及股东大会表决程序等发表法律意见。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》第五条的规定，仅对公 司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、会议的表决程序和表 决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关 的事实、数据的真实性及准确性发表意见。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文 1 件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所及本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的 要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大 会的召集、召开程序是否符合相关规定、出席会议人员资格的合法有效性以及股 东大会表决程序的合法有效性发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开 公司于2017 年 9 月29 日在指定媒体发布了《上海康耐特旗计智能科技集团 股份有限公司关于召开 2017 年第四次临时股东大会的通知》 （以下简称 “《会 议通知》”）。 《会议通知》内容包括召开会议基本情况 （会议召集人、会议召 开的合法性及合规性情况、会议时间、会议召开方式、股权登记日、会议出席对 象、现场会议地点）、会议审议议案、提案编码、现场会议登记方法、参加网络 投票的具体操作流程及其他事项。 公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场会议按 照 《会议通知》公告的内容召开；公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统向公司股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会 的 《会议通知》公告内容一致。 经审核，本次股东大会的召开通知在本次股东大会召开十五日前发布，公司 发出通知的时间、方式及通知内容均符合相关法律、法规和规范性文件及《公司 2 章程》的规定，本次股东大会由公司董事会召集、公司董事长费铮翔先生主持。 基于上述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规 和规范性文件及《公司章程》的规定。 二、本次股