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中国汽车产业自主创新机制探究 　　基金项目：国家社会科学基金项目“提升中国装备制造业竞争力的对策研究”（10CYJ033）；中国社会科学院重点项目“中国汽车工业企业自主创新机制研究”；浙江省教育厅科研项目“提升浙江省高端装备制造业竞争力的策略研究” 作者简介：邵 慰（1979-），男，辽宁宽甸人，副教授，博士，主要从事产业经济学和制度经济学等方面研究。 李 怀（1953-），男，辽宁开原人，研究员，经济学博士，博士生导师，主要从事制度经济学和产业经济学等方面的研究。 摘要：从世界发达国家汽车工业的发展历程看，整车生产企业和零部件供应企业都具有较强的创新动力，零部件供应商在创新方面的投入高于整车生产企业，同时零部件生产企业的创新也有助于发现技术供应链中出现的问题。然而，研究发现，我国整车生产企业的创新投入远大于零部件生产企业的投入。并且，我国汽车工业企业间技术扩散的方法与发达国家有显著区别。本文在对我国汽车工业的典型企业的案例分析的基础上，刻画出我国汽车工业企业提高技术水平和能力的多种机制，如模仿机制、开放式创新机制、消化吸收再创新机制、积累和自主创新机制等，分析我国汽车制造企业提高自主创新能力的内在动力机制，归纳出当前工业化发展阶段中我国汽车产业自主创新能力成长的不同路径，为提高我国汽车产业自主创新能力，特别是利用新能源汽车发展的机遇，实现由汽车大国向汽车强国的转变提出了建议。 关键词：汽车工业；自主创新机制；开放式创新机制 中图分类号：F407471 文献标识码：A 文章编号：1000176X（2013 中国汽车工业经过改革开放后几十年特别是近十年的发展，汽车产、销量迅猛增加，中国已开始进入“汽车生产大国”的行列。2001年中国汽车产销量为23637万辆和2731万辆，2011年国产汽车产销分别提升至1 84189万辆和1 85051万辆，销量占世界汽车市场的比重大幅提升，产量由世界的第八位成长为超过美国的世界第一位。汽车产业是国民经济重要的支柱产业，产业链长、关联度高、就业面广、消费拉动大，在国民经济和社会发展中发挥着重要作用。2011年我国汽车产业对GDP的贡献超过6%以上。然而汽车产业的蓬勃发展和汽车市场供销两旺的局面并没有改变中国汽车产业自主创新能力薄弱的局面。自主创新能力不足、关键核心技术缺乏、自主品牌竞争力差，使我国汽车产业技术受制于人，缺乏可持续发展的能力。汽车产业是典型的资本密集型和技术密集型产业。技术落后于发达国家，中国只能算是汽车的生产大国而不是汽车制造大国。在国际产业链的分工中，我国汽车企业也和其他很多行业的制造业一样，处于“微笑曲线”的最底端。三十多年的“市场换技术”也没有改变为国际跨国汽车公司打工的角色。 目前，全球能源和环境危机促使世界汽车技术更新换代朝着新能源汽车的方向发展，这给予我国汽车产业一个重大的发展机遇。从这个意义上说，我国汽车企业和国外跨国公司处在同一起跑线上。抓住新能源汽车的发展机遇，提高我国汽车工业企业自主创新能力，转变我国汽车企业打工者的角色位置，以期在国际竞争中获得竞争优势等问题，已经引起了越来越多的专家、学者的关注。从现有的文献来看，国内外学者对该问题的研究已经取得了一些有意义的成果。杨沿平等指出自主创新能力薄弱是制约汽车产业可持续发展的根本原因＼[1＼]。赵树宽和赵鹏飞分析了中国汽车业技术供应链技术效率低的根本原因＼[2＼]。赵英指出通过使自身全面融入世界汽车工业体系，中国汽车工业才会获得更加迅速的发展，并且逐步成为世界汽车工业的主要制造基地之一＼[3＼]。干春晖和李素荣从国际汽车整车与零部件厂商协作关系角度探讨对我国汽车工业发展的启示＼[4＼]。阳立高等从开征研发税的角度对新能源汽车自主创新进行了分析＼[5＼]。袁健红和张亮从破坏性创新视角对中国新能源汽车产业发展路径进行了研究＼[6＼]。上述学者的研究在我国汽车企业自主创新能力的重要性方面达成了共识，并倡导积极融入世界汽车体系，提出要抓住新能源汽车产业发展的机会，就有可能在技术上第一次超越国际竞争对手。然而在如何理解我国汽车工业企业在工业化过程中的定位、汽车企业间技术转移的路径、如何通过培育自主创新能力实现汽车产业升级等一系列问题上，目前传统的技术战略与创新理论恐怕难以提供完整的理论解释。因为这些理论主要是以发达国家企业的发展历程为基础，不能完全适用于像我国这样发展中大国的汽车工业企业。国内学者日益关注针对我国经济发展阶段和发展的特殊性，如何实现汽车工业企业自主创新的问题，但很多研究只是从产业经济学的角度入手，进行一般性描述，缺乏从管理学的新视野深入到具体企业进行剖析的探索性分析。而一些最新研究成果将为本文提供重要的启示和借鉴，尤其是需要深入探讨和总结国际汽车工