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战略性贸易政策理论新发展和新评价 　　摘要：文章通过对战略性贸易政策理论及其新发展的梳理，通过对美国二战后贸易政策演变的分析，与重商主义和幼稚工业保护论进行比较研究，最后得出：战略性贸易政策的实质是一种保护贸易政策，是一项国际垄断资本主义政策，是一种国际竞争政策。 关键词：战略性贸易政策理论；新发展；新评价 二战后，国际环境发生重大变化：发达国家间贸易尤其是产业内贸易大幅增加；美国经济地位下降；产业组织理论兴起。一些西方经济学家运用产业组织理论来研究国际贸易问题，从而形成了“新贸易理论”（New-TradeTheory），极大地推动了国际贸易理论的发展，其核心内容是战略性贸易政策理论。 一、战略性贸易政策的基本理论 战略性贸易政策理论包括利润转移理论和外部经济理论。 （一）利润转移理论 利润转移理论主要包括关税抽租论、 战略性出口补贴与 RD 补贴和以进口保护促进出口。 1. 关税抽租论 布兰德（J.A.Brander）和斯潘塞（B.J.Spencer）在其1981 年的论文《Tariffs and the extraction of foreign monopoly rents under potential entry》中指出：在不完全竞争市场中，在存在潜在进入时，一国主导企业便会做出令对手信服的行动（如过度投资）来迫使其退出市场。而政府可以配合主导企业设定关税以限制外国企业的进入，最终将迫使外国企业减少产量或退出市场，从而将外国利润转移到本国。 2. 战略性出口补贴与 RD 补贴 （1）Cournot 竞争方式下的出口补贴 Brander和Spencer（1985）在研究战略性出口补贴与 RD 补贴的Cournot 双寡头模型时指出：两个企业将形成Nash 均衡，本国企业产出和利润增加，外国企业产出和利润减少。政府的最优政策是出口补贴。 （2）Bertrand 竞争下的市场均衡与政府最优政策分析 Eaton和Grossman 在《 Optimal Trade and Industrial Policy under Oligopoly》一文中研究指出：在 Bertrand 竞争中，如果本国政府征收出口税，将使本国企业获得更多利益。 3. 以进口保护促进出口 1984年，克鲁格曼在《Import Protecti on as Export Promotion：International Com petition in the Presence of Oligopoly and Economics of Scale》一文中证明：当存在“规模经济”时，对国内进口竞争产业进行保护，可帮助其扩大市场规模，促进出口，转移国外利润。 维纳鲍斯（Venables，1984）的研究表明：关税和补贴既可增加本国政府收入，还能使外国企业在本国市场上更为不利。 （二）外部经济理论 外部经济理论包含技术外部经济与货币外部经济两方面。技术外部经济指的是公司从本行业或关联行业的技术溢出（Spillover）和干中学（Learning by doing）中获得免费的技术和知识；货币外部经济指的是公司从产业集聚中获得成本的下降。 外部经济理论认为，政府对存在巨大“外部经济”的产业进行保护，既可提升其竞争力，还能促进关联产业的发展从而有益于整个国民经济。 二、战略性贸易政策理论的新发展 战略性贸易政策理论极大地改变了国际贸易理论的思维方式，但该理论非常复杂，约束条件极其苛刻，实践中也遇到诸多问题。其中，最大的障碍莫过于“信息不对称”。为此，一些学者对模型进行了适当修正。 （一）信息不对称与企业竞争方式 1996年，Maggi在论文《Strategic Trade Policies with Endogenous Mode of Competition》中指出，生产规模上的竞争实质是企业先在生产能力上做出承诺，然后再来决定成本和竞争的条件，即Maggi将产出视为一种不完全的承诺，从而寻找到一种独立于企业竞争行为的政府政策――即使政府无法掌握企业参与竞争的完全信息，仅通过对企业的生产规模给予对应的补贴，就能获得本国福利的增加。 （二）战略性 RD 补贴 在1992年和1994年，Bagwell与Staige在战略性RD 补贴模型中加入“不确定性”因素进行研究得出：企业进行RD 投入实质是一种战略替代，由于产品市场中存在显著的规模经济效应，如果企业面临的是寡头竞争，而且市场规模经济较小，那么在可控的风险内进行RD 补贴是可取的。如果该行业中本国的企业超过一家时，那么本国的福利将因企业过度投资所产生的负外