华商上游产业股票型投资基金招募说明书.doc

PAGE  华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书 华商上游产业股票型证券投资 基金招募说明书 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一七年十一月 华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书  PAGE 116 重要提示 华商上游产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2017年6月28日证监许可[2017] 1067号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为股票型基金，本基金在股票投资中重点关注上游产业相关的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 目录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc363570727 一、绪言  PAGEREF _Toc363570727 \h 1  HYPERLINK \l _Toc363570728 二、释义  PAGEREF _Toc363570728 \h 1  HYPERLINK \l _Toc363570729 三、基金管理人  PAGEREF _Toc363570729 \h 5  HYPERLINK \l _Toc363570730 四、基金托管人  PAGEREF _Toc363570730 \h 16  HYPERLINK \l _Toc363570731 五、相关服务机构  PAGEREF _Toc363570731 \h 20  HYPERLINK \l _Toc363570732 六、基金的募集  PAGEREF _Toc363570732 \h 21  HYPERLINK \l _Toc363570733 七、基金合同的生效  PAGEREF _Toc363570733 \h 24  HYPERLINK \l _Toc363570734 八、基金份额的申购、赎回与转换  PAGEREF _Toc363570734 \h 25  HYPERLINK \l _Toc363570735 九、基金的投资  PAGEREF _Toc363570735 \h 34  HYPERLINK \l _Toc363570736 十、基金的财产  PAGEREF _Toc363570736 \h 42  HYPERLINK \l _Toc363570737 十一、基金资产的估值  PAGEREF _Toc363570737 \h 43  HYPERLINK \l _Toc363570738 十二、基金的收益与分配  PAGEREF _Toc363570738 \h 48  HYPERLINK \l _Toc363570739 十三、基金的费用与税收  PAGEREF _Toc363570739 \h 49  HYPERLINK \l _Toc363570740 十四、基金的会计与审计  PAGEREF _Toc363570740 \h 51  HYPERLINK \l _Toc363570741 十五、基金的信息披露  PAGEREF _Toc363570741 \h 52  HYPERLINK \l _Toc36357074