国际贸易、技术进步和中国工业行业的生产率增长.pdfVIP

第7 卷第2 期 经 济 学 ( 季 刊) V ol17, No1 2 2008 年1 月 China Economic Quarterly January , 2008 国际贸易技术进步和中国工业 行业的生产率增长 李小平 卢现祥 朱钟棣* 摘 要 新贸易理 认为, 国际贸易是技术进步的重要原因 本文采用DEA 方法将中国32 个工业行业的全要素生产率增长分解 为技术效率和技术进步的增长, 分别就出口和进口对生产率增长的 影响作了实证分析我们发现, 在1 8) 2003 年期间, 工业行业的 全要素生产率增长的原因主要是各行业的技术进步增长, 而不是技 术效率的提高; 贸易开放度高的行业并不比贸易开放度低的行业具 有更高的技术效率和规模效率; 出口和生产率增长的关系不显著; 但进口显著地促进了工业行业的全要素生产率增长和技术进步的增 长所以, 调整中国的进出口贸易模式显得很有必要 关键词 国际贸易, 技术进步, 生产率增长 一导 言 自内生增长理 产生以来, 国际贸易和技术进步的关系问题就得到了广 泛的关注内生增长理 认为技术进步是经济增长的最终源泉 ( Romer, 1 0) , 而国际贸易和研发投资都是技术进步的发动机 ( Grossman and Help- man, 1 1) 国际贸易能够获得两种利益: 一种是静态利益; 另 一种是动态 利益: 扩大了的市场将导致规模经济; 竞争的加剧能够提升微观经济主体的 X 效率等 ( Clerides et al. , 1 8; Baldw in and Caves, 1 7) 许多文献分别 从理 方面证实了国际贸易是技术进步的重要原因 ( Frankel and Romer, 1 ; AlcalÀand Ciccone, 2004) 国外对国际贸易和技术进步的关系进行了广泛的实证研究这些研究可 以分为三类: 一类是宏观范围的研究这类研究一般以各国截面样本, 就一 国的贸易开放度和产出增长作回归分析, 这类研究基本上证实了开放经济国 * 李小平, 卢现祥, 中南财经政法大学经济学院; 朱钟棣, 上海对外贸易学院国际经贸学院通讯作者及 地址: 李小平, 中南财经政法大学经济学院, 430074; 电话: ( 027) 65025 2 ; E-mail: chineselix p@ 126. com 本文的原稿是第六届中国经济学年会的入选 文, 是在李小平博士 文5 国际贸易技术溢出的理 及其 对中国的实证研究6 部分实证内容的基础上修改而成的, 也是上海市哲学社会科学课题/ 我国贸易增长的 收入效应和分配格局动态变化研究0 ( 2007BJ B005) 的中期成果作者感谢李平教授何茵博士沈琪博 士等的有益建议和两位匿名审稿人提出的富有启发意义的意见, 感谢Yanrui Wu 教授提供的文献帮助, 第二作者特别感谢教育部2005 年度/ 新世纪优秀人才支持计划0 的资助; 文责作者自负 550 经 济 学 ( 季 刊) 第7 卷 家趋于更快的经济增长 ( Sachs and Warner, 1 5) Aw okuse ( 2007) 以三 个转型国家为例的最新实证结果表明, 出口进口都促进了经济增长但是 这类研究存在几 个问题: 一个是内生性问题; 另 一个就是这类研究的结果对 于样本使用截面数据还是面板数据比较敏感 ( Harrison, 1 6) ; 另外, 各个 国家由于具有不同的其他经济背景, 采用截面数据也难以考虑到各 个截面数 据的异质性第二类是行业范围的研究这类研究主要考虑贸易政策等变量 对各国行业样本的索洛剩余即T FP 增长的影响 ( Kim, 2000; Lee,