测量管理体系内审员培训课件.ppt

测量管理体系内审员培训 培训内容 内审员应当具备的能力与素质 审核应当掌握的几个概念 内审的时机、频次和方式 审核实务 内审员应当具备的能力与素质 定义:在组织内部有能力实施审核的人员. 应具备的能力 1、组织能力 2、策划能力 3、运用抽样技术能力 4、收集证据能力：适宜、充分、关键 5、综合判断评价能力 6、沟通能力 内审员应当具备的能力与素质 7、书写记录和编制报告能力 以上七种能力最终体现知识能力 应具备的素质（德、容、察、合、钻、断、立） 1、职业道德 2、思想开明 3、善于交往 4、善于观察 5、有感知力 6、适应性强 7、坚忍不拔 内审员应当具备的能力与素质 8、正确明断 9、独立工作 审核应当掌握的几个概念 审核（Audit) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的主要目的：确定满足审核准则的程度，如： A 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；B评价对法律法规要求的符合性；C确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。 审核准则(Audit criteria) 用作依据的一组方针、程序或要求。 通常可以是： a:管理标准(如：GB/T19022-2003) b:质量手册、程序文件和其他相关的管理体系文件 c:适用的法律、法规和其他要求 审核证据（Audit evidence) 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核证据包括：存在的客观事实；被访问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。 审核发现(Audit finding) 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 分符合项和不符合项 三要素：审核证据、审核准则、比较评价 审核的三大特点 审核的客观性 审核证据应是事实描述，并可验证，不含个人推理和猜测； 客观评价，形成审核发现； 文件化确保审核的客观性。 审核的独立性 审核是被授权的活动； 审核员在审核中保持公正； 审核员与被审核部门/区域无直接责任； 坚持在审核准则和审核证据的基础上对被审核方进行客观评价。（无罪推定） 审核的系统性 审核是经过策划的活动； 审核是按程序运作的活动； 审核按计划和检查表进行； 审核是在一定的审核范围内进行的活动。 三种审核方审核的区别 内审的时机、频次和方式 适宜的时间 第一次内审：测量管理体系文件已完成并颁布实施且已运行一段时间，各项质量活动均有记录可查时； 管理评审前； 外审以前； 测量管理体系发生重大变化时：组织结构、质量问题、工艺调整等。 频次 按策划的时间间隔进行：体系运行初期频次可多些；体系正常时，按正常计划时间进行。 特殊情况可增加频次：产品质量问题、投诉、体系发生重大问题。 审核方式 集中式：一次性完成审核范围内全部要求的审核 滚动式：年度内分次完成审核范围内的全部要求 审核实务 制定审核计划 年度审核计划 集中式、滚动式 审核活动计划 审核活动的具体安排 按部门或过程 举例 内部审核年度计划(集中式) 内部审核年度计划（滚动式） 审核活动计划 编制: 批准: 时间: 建立审核小组 审核组长职责： 全面负责审核各阶段的工作； 协助选择审核组成员； 制定审核活动计划； 具有管理能力和经验、有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定； 主持审核会议； 提交审核报告。 内审员职责： 参与制定审核活动计划，编制检查表，按计划完成审核任务； 整理审核发现，报告审核结果； 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪； 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性； 配合和支持审核组长的工作。 审核前的准备 编制检查表 检查表的类型 过程检查表 关键：选择部门、分清主次 特点：审核有深度，易发现接口问题； 缺点：审核部门重复 部门检查表 关键：选择过程、分清主次特点：审核有广度，部门不重复，但缺乏深度。 举例 部门检查表 检查表的作用： 始终保持审核目的； 紧扣审核主题，保证审核计划的完成； 减少审核偏见，提高审核效率； 明确审核思路，突出重点； 作为内审记录。 编制检查表的方法 按照：目标 策划 实现 测量和监视 改进的思路编制检查清单。 检查表的使用（结合标准讲） 准备有关文件、记录 审核员熟悉文件，了解被审核部门的工作职责和涉及过程以及工