四川分行托管业务介绍.pptVIP

贷款资金托管价值 * 业务流程： 我行与A公司、保荐机构签署了交易所标准版本的《IPO资金三方监管协议》。 我行为A公司开立募集资金托管账户，托管资金实行专户管理，专户不得存放非募集资金或用作他图。 我行为还募集资金开立定期存款和通知存款账户。 我行向A公司一次性收取托管费。 账户开立行对募集资金托管账户划款进行监控，违规时报保荐机构；并和A公司进行定期对账。 背景： 我行从某券商得知公司A即将上市，根据深圳证券交易所、上海证券交易所募集资金有关管理办法，银行应在规定时间（上海证券交易所要求自募集资金到位后两周内、深圳证券交易所要求自募集资金到位后一个月内）与上市公司、保荐机构签订三方监管协议。 概念： 上市募集资金托管是指我行接受上市公司和保荐人的委托，担任上市所募集资金的托管人，与上市公司、保荐人签署三方监管协议，根据法律法规和监管协议的约定，履行托管账户的开立、募集资金的清算划拨、资金使用情况监督、账户大额支取情况报告以及出具对账单等职责的业务。 适用范围： 适用范围包括上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 适用客户： 由于上市募集资金托管为法规强制，因此所有拟通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配