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北京点趣教育科技有限公司 《私募股权投资基金基础知识》练习题3  21股权投资基金管理人是基金产品的( )。 A.募集者 B.管理者 C.负责基金资产的投资运作 D.以上都是 参考答案：D 股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。  22一般情况下 ，境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得 （ ） 的批准。 Ⅰ．商务部 Ⅱ ．国家发展改革委 Ⅲ ．外汇局 Ⅳ ．财政部 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案 ：B 境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准 ，主要 包括商务部、国家发展改革委以及外汇局 ，如果境内目标企业的主体资格特殊 ， 还可能涉及国家相关主管部门。 北京点趣教育科技有限公司  23 ( )是股权投资基金首选的退出方式。 A.清算退出 B.股权转让退出 C.股份上市转让 D.挂牌转让退出 参考答案：C 股份上市转让是股权投资基金首选的退出方式。  24 下列属于公司高级管理人员的是( )。 Ⅰ．经理 Ⅱ．副经理 Ⅲ．财务负责人 Ⅳ．董事会秘书 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和 公司章程规定的其他人员。  25回访包括但不限于以下( )内容。 Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构 Ⅱ ．确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名 或盖章 Ⅲ ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅳ ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的基金产品相匹配 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 北京点趣教育科技有限公司 C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案 ：D 回访应当包括但不限于以下内容 ： (1)确认受访人是否为投资者本人或机构。 (2)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名 或盖章。 (3)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容。 (4)确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的基金产品相匹配。  26私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程 ，正确 的做法不包括( )。 A.对内外部风险进行识别、评估和分析 B.及时防范和化解风险 C.利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 D.利用与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制 参考答案 ：D 《私募投资基金管理人内部控制指引》第十三条规定 ，私募基金管理人应当建立 科学的风险评估体系 ，对内外部风险进行识别、评估和分析 ，及时防范和化解风 险。 北京点趣教育科技有限公司 第十四条规定 ，私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程 ，利用部门分 设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。  27 网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )信息。 Ⅰ．私募基金管理人的住所 Ⅱ．私募基金管理人的联系方式 Ⅲ．私募基金管理人的主要负责人