财政学原理刘京焕陈志勇李景友第三章节.ppt

一、公共选择理论的研究内容 （一）公共选择是什么？ 二、公共选择理论的方法论意义 第二节 直接民主制下的公共选择 第二节 直接民主制下的公共选择 一、一致同意规则 二、多数同意规则 三、投票悖论 （三）投票悖论：阿罗不可能定理 （四）单峰定理和中间投票人定理 （五）互投赞成票 2、投票交易导致社会福利的下降  第三节 间接民主制（代议制）下的公共选择 一、政治家 二、官僚 （二）尼斯坎南的官僚经济理论 三、利益集团 四、其他人员 五、寻租 第三节 间接民主制下的公共选择 一、政治家 二、官僚 （一）官僚和官僚机构 （二）尼斯坎南的官僚经济理论 三、利益集团 （一）利益集团的概念及划分 （二）奥尔森的利益集团理论 四、其他人员 五、寻租 （一）寻租的概念和特点 （二）寻租的手段和层次 （三）寻租活动的影响 集体决策的另一种方式。与直接民主制不同，在代议民主制（简称“代议制”）下，　广大公民或投票人并不直接对候选人、政府议案或公共政策进行投票表决，而是选举出少数人作为代表，由这些代表来决定所需采取的集体行动 代议民主制（representative democracy） 布雷顿（Breton，1974）提出了一个被选出的政治家的效用函数公式，这个函数的变量包括：再次当选（或当选）的概率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的历史形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公共产品的看法以及政治家特有的其他东西。 布雷顿模型 Up=Up（π，am） Up是被选出的政治家的效用，π是当选和再次当选的主观概率，而am是布雷顿提到的其他变量 在公共选择学派看来，官僚机构只是一种客观存在的组织形式，它和其他社会组织在本质上并无区别。一般一切公共部门都在官僚机构之列，例如各级政府机关、公共公司和私人非盈利组织等。我们所研究的官僚机构主要是指政府机关，即所谓的公共部门官僚机构。它是一个非盈利性的政府组织，其产出的大部分不在市场上销售，其主要资金来源依赖于税收。 （一）官僚和官僚机构 尼斯坎南在1971年出版的一本书《官僚制与代议制政府》中指出，一个政府机构首脑及其主要办事人员可能追求下列目标：薪金、职务津贴、公共声誉、权力、任免权、人情、机构的产出、容易改变事物、容易管理机构等。除最后两项外，其余目标都与政府预算的规模有单调正相关关系。因此，官僚利益最大化，需要通过预算规模最大化来实现。这样，官僚所追求的预算规模，往往不是如下图所示的B*，产出不是最优的Q*。实际预算规模和实际产出可能分别是Ba和Qa。在这一点，收益和成本相抵。一般情况下，预算规模和产出也不会超越此等规模。 尼斯坎南的官僚模型从公共选择的角度，解释了长期以来为什么政府支出（公共支出）一致在增长的原因。 （一）利益集团的概念及划分 具有共同利益的人，组成特殊利益集团 特征 ——是一个有组织的集团，一个宣称自己代表着具有共同利益或理想的人们的组织 ——集团成员具有共同的利益或目标，战略明确 ——它为了共同利益向政府机构提出要求或施加压力，使政策符合它的需要。 （二）奥尔森的利益集团理论 问题：具有相同利益的个人所形成的集团，都有进一步扩大这种集团利益的倾向吗？ 他的回答是：不一定。个人对集团状况改善所付出的成本，与他所获得的那份集团收益份额可能极不相称。 利益集团 相容性集团 排他性集团 新闻记者、专家、法官等都可能对公共选择行为造成影响 1、寻租的概念和特点 “租（金）”，又称“经济租（金）”，在经济学中，其原意是指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。在完全竞争中，各生产要素在各产业部门的使用和配置，会使其机会成本和要素收入相等。企业家成功开发一项新产品，其企业就可能得到高于其他企业的超额收入。这种活动可称为“创租（rent creation）”或称之为“寻利（profit-seeking）”。 特点： ——间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施 ——直接浪费了经济资源，利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者来说可能更有效率，但对社会来说没有效率而言 ——导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。 ——政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击 2、寻租的手段和层次 手段 通过游说、贿赂、拉关系、走后门等手段直接获得租金 通过各种手段改变政策环境，已达到寻租目的 进行表面上似乎为生产的投资，但其目的不是从这些生产性投资中直接获得利润，而是要争取达到政府所制定的某些标准，从而获得某种优惠或补贴 层次 布坎南以城市出租车行业管