欧派家居集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股及.PDFVIP

欧派家居集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对欧派家居集团股份有限公司（下称“公司”）董事、监事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，正确履行信息披露义务，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》等法律、法规和规章及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和公司章程所认定的高级管理人员应当遵守本制 度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组 织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为： （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、成年子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）中国证监会、上海证券交易所根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、 法人或其他组织。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有公司股份，上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 公司股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份 1 的，当解除限售的条件满足后，公司董事、监事和高级管理人员可委托公司向上 海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请解除限售。 第六条 在锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享 有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员拟增持公司股票的，应至少提前2 个工作日将其增持计划以书面方式通知董事会秘书；拟减持公司股票的，应至少 提前17 个工作日将其减持计划以书面形式通知董事会秘书。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员拟减持公司首次公开发行前股份或 拟减持公司非公开发行的股份，除遵守前款规定外，还需遵守以下规定： （一）采取集中竞价交易方式的，在任意连续90 日内，减持股份的总数不 得超过公司股份总数的1%。 其中通过集中竞价交易减持公司非公开发行股份的，自股份解除限售之日起 12 个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。 （二）采取大宗交易方式的，在任意连续90 日内，减持股份的总数不得超 过公司股份总数的2% 。 大宗交易的出让方与受让方，应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、 价格，并遵守本制度的相关规定。 受让方在受让后6 个月内，不得转让所受让的股份。 （三）采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数 的 5% ，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、 2 规范性文件及交易所业务规则另有规定的除外。 大股东减持采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，出让方、受 让方在6 个月内应当遵守本制度第九条第一款减持比例的规定，并应当依照本制 度第二十四条、第二十五条、第二十六条的规定分别履行信息披露义务。 股东通过协议转让方式减持特定股份后，受让方在6 个月内减持所受让股份 的，出让方、受让方应当遵守本制度第九条第一款减持比例的规定。 第二章 禁止董事、监事和高级管理人员交易公司股份的期间和情形 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对公司股票交易价