银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理系统培训讲义.ppt

中国银监会银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理系统 操作培训 培训内容 系统介绍 系统使用 系统介绍 项目背景说明 系统概述 与系统相关的业务人员 法规依据 系统布署方式 高管准入流程介绍 系统基本业务活动 项目背景说明 系统概述 与系统相关的业务人员 法规依据 1．《中华人民共和国银行业监督管理法》 2．《中华人民共和国行政许可法》 3．《中资商业银行行政许可事项实施办法》（待发） 4．《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》（银监会修订、发布后按新的管理办法） 5．《银行业金融机构董事、高级管理人员履职监管评价办法》（拟订中） 以下为合作部专用： 6．《合作金融机构行政许可事项实施办法》（待发） 7．《农村信用合作社管理规定》 8．《农村信用合作社县级联合社管理规定》 9．《地（市）农村信用合作社联合社规定》（暂行） 10．《省（自治区、直辖市）农村信用社联合社管理暂行规定》 11．《农村合作银行管理暂行规定》 12．《农村商业银行管理暂行规定》 系统布署方式 　系统采用Browser/Server模式，其具体实现如下图： 高管准入流程介绍 系统基本业务活动 高管基础信息管理 基础数据审核 任职资格审核 资格收文 收文处理 重打通知书 电子数据采集 征询监管意见 审核 办结 高管正式任命 报告制人员管理 报告制人员导入（ 日常管理 履职监管评价 资格考试 履职监管谈话或质询 不良记录库 处罚 平职级调动 管辖权调整 附加信息管理 离任审计或经济责任审计报告 任职资格终止 撤销许可 注销许可 取消许可 撤回许可 离任管理 系统使用 系统用户设置及赋权方式 金融机构数据填报及送达方式 系统开通前高管基础数据 系统开通后上报高管核准数据 系统操作演示 系统用户设置及赋权方式 各地银监局和银监分局向银监会上报用户信息，由银监会集中统一设置用户和使用权限 各银监局和银监分局系统用户将获得管辖范围内的系统使用权限，包括对董事及高级管理人员信息的查看和操作权限。 金融机构数据填报及送达方式 金融机构用“准入管理客户端”进行高管基础数据及开通后准入数据的填写，填完后生成ＺＩＰ文件． 系统开通前高管基础数据：目前江苏和北京已经采完数据．１１月全国开始采集数据． 系统开通后上报高管核准数据：金融机构将电子的ＺＩＰ文件与纸质文档一起提交给监管机构． 系统操作演示 基础数据审核 资格收文 收文处理 重打通知书 电子数据采集 征询监管意见 审核 办结 高管正式任命 报告制人员导入 履职监管评价 资格考试 资格谈话或质询 不良记录库 处罚 平职级调动 管辖权调整 离任审计或经济责任审计报告 撤销许可 注销许可 取消 许可 撤回许可 离任管理 现任高管人员检索 谢谢莅临指导！ 取消任职资格 * * 系统名称：银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理 系统 英文名称： Senior Manager Management Information System of CBRC （SMMIS_CBRC） 系统建设目的：为辅助银行业监督管理机构加强对银行业金融机构董事及高级管理人员的管理，做好对银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格的准入、日常管理，任职资格终止及任职资格档案管理等工作。 本系统由银监会各监管部门提出，由信息中心开发，目标用户为银监会、银监局、银监分局。银行业金融机构董事及高级管理人员基础档案由各银行业金融机构整理，上报给相应银行业监督管理机构，由其导入到本系统的数据库中。 通过系统建立全国统一的董事及高级管理人员档案数据库，实现资源共享和黑名单否决等功能，加强对董事及高级管理人员的管理。通过记录董事及高级管理人员的考核考试结果等一系列行为档案记录任职行为，建立完整的董事及高级管理人员档案，对董事及高级管理人员实施连续性监管。 通过系统自动审核功能辅助监管人员完成对董事及高级管理人员准入的审核，提高工作效率，减少人为因素影响。通过系统对录入信息的某些选项进行自动识别，判断高级管理人员是否符合一般性硬件标准，减轻监管工作人员的工作量和人为因素的影响。 通过系统数据的索引功能查询不同索引下的目标，根据不同要求生成各类高级管理人员管理统计报表，实现高级管理人员统计的实时反映性、准确性、高效性。 系统采用统一的数据库及基于WEB的查询机制，旨在建立全国统一的标准化高级管理人员信息的管理系统，达到资源共享，以加强银行业监督管理机构与被监管部门之间、上下级银行业监督管理部门之间相互的工作监督、检查、指导和联系。 系统的高级管理人员基础档案信息由各金融机构整理，上报给相应监管部门，由相应的监管部门导入。根据审核权限的不同，下级监管