工银瑞信机会全球配置股票型投资基金招募 .doc

工银瑞信中国机会全球配置基金 招募说明书 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二○○年月  重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会年月日证监基金字[]325号文核准募集。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 目　录 一、绪言 4 二、释义 5 三、风险揭示 8 四、基金的投资 12 五、基金的业绩 27 六、基金管理人 27 七、境外投资顾问 35 八、基金的募集 39 九、基金合同的生效 41 十、基金份额的申购、赎回与转换 42 十一、基金的费用与税收 50 十二、基金的财产 52 十三、基金财产的估值 52 十四、基金的收益与分配 55 十五、基金的会计与审计 56 十六、基金的信息披露 57 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 60 十八、基金托管人 61 十九、境外托管人 65 二十、相关服务机构 67 二十一、基金合同的内容摘要 75 二十二、基金托管协议的内容摘要 75 二十三、对基金份额持有人的服务 75 二十四、招募说明书存放及查阅方式 79 二十五、备查文件 79 附件一：基金合同摘要 81 附件二：基金托管协议摘要 97 一、绪言 《工银瑞信中国机会全球配置基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》、及其他有关法律法规以及《工银瑞信中国机会全球配置基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信中国机会全球配置基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：(仅为本招募说明书目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 外管局： 指国家外汇管理局； 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指工银瑞信基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 境外投资顾问： 指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议及经授权进行投资组合管理等服务的境外金融机构； 境外托管人： 指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记