变更持有5以上股权的股东实际控制人变更公司章程重.docVIP

【行政许可事项服务指南】证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款及合并、分立审批 一、项目信息 1.项目名称：证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款及合并、分立审批 2.项目编码：44034 3.子项名称：无 二、设定依据 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。……。 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522 号）第十三条：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522 号）第十四条：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：　　（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；　　（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。　　未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。 三、受理机构 证券公司增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销，代销金融产品业务，非上市证券公司变更注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，证券公司变更公司章程重要条款审批：证券公司住所地证监局。 证券公司增加或者减少其他业务，上市证券公司变更注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，证券公司合并、分立审批：中国证监会办公厅。 四、审核机构 证券公司增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销，代销金融产品业务，非上市证券公司变更注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，证券公司变更公司章程重要条款审批：证券公司住所地证监局。 证券公司增加或者减少其他业务，上市证券公司变更注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，证券公司合并、分立审批：中国证监会证券基金机构监管部。 五、审批数量 无数量限制 六、审批收费依据及标准 不收费 七、办理时限 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522 号）第十六条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定： …… （二）对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月； （三）对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。 …… 申请条件 （一）证券公司变更业务范围 《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告[2008]42号）第七条：证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。 证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。 《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告[2008]42号）第八条：证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求： （一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定； （二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险； （三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定； （四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形； （五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员； （六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定； （七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月； （八）现有业务经营管理状况良好； （九）法律、行政法规和证监会的其他要求。 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法