内控合规管理信息系统及上线推广工作介绍.pptVIP

一、开发内控合规管理信息系统的必要性 二、系统目标（续） 三、系统建设规划 三、系统规划（续） 三、系统规划（续） 远期目标 一、研发历程 二、业务准备工作 先后3次组织人员梳理违规要点，形成2149条的违规标准库，基本涵盖了大多数业务的主要违规环节，实现了与内控评价点的关联。（2010.8-2011.4） 引用风险管理技术，制订违规点分类分级标准、违规事件分类分级标准（2011.1-2011.4） 组织完成总行规章制度的拆分，累计1443个，在系统内全部拆分成条，实现了制度的数字化管理与应用。（2011.3） 二、主要特点 构建了面向全行用户的内控合规管理平台 有效整合了各项内控合规管理工作 大幅提升内控合规信息的采集、处理及利用水平 制订标准，引进技术，规范合规管理工作 增强信息披露能力，降低监管风险 （一）构建了面向全行用户的内控合规管理平台 用户对象 意义 作为拥有40多万员工的国际大型商业银行，终于拥有了一个专门服务于内控合规管理工作的信息系统，借助该系统可有效规范各项管理基础，改变管理现状，提升管理水平，并构建内控合规工作未来信息化发展战略，逐步参与新一代核心银行体系建设。 （二）有效整合了各项内控合规管理工作 以检查管理为驱动的系统模式 内部管理逻辑 （三）大幅提升内控合规信息的采集、处理及利用水平 标准化的系统流程，信息采集的口径一致 自动化处理，按机构、业务进行批量数据加工 根据自身需求设置指标、报告，以多样化的方式展现数据结果，快速定位管理重点 完善的统计分析功能 指标监测体系 （四）制订标准，引进技术，规范合规管理工作 （四）制订标准，引进技术，规范合规管理工作 统一了违规点和违规事件分类分级标准，形成风险矩阵，为后期认定及分析打下基础。 在标准制订的基础上，开展违规点识别工作。 根据检查发现或上报违规事件所形成的历史数据，开展对违规点及其控制措施的评估，动态调整违规点的风险等级及应对措施。明确管理重点，构建风险导向型管理模式。 逐步形成常态化的合规风险管理机制。 （五）增强信息披露能力，降低监管风险 构建了关联方、关联交易数据库，对关联交易进行预警，可大幅提升我行信息披露能力，降低监管风险。 系统实现了内控评价工作信息化，并可借助合规检查、违规积分等共享资源，更深入的分析把握我行内部控制水平，出具有价值的内控自我评估报告。 借助统一的违规标准、风险等级划分和风险矩阵技术，依靠大量违规事件的驱动，可更好地进行合规风险的管理，出具有份量的合规风险管理报告。 三、后续任务 授权管理、流程管理模块待完成 在系统内形成完整的违规事件报告体系 检查手册在系统内数据化实现 由于时间紧、任务重，部分功能需要不断完善调整，希望大家能用包容的心态看待系统，多提建设性意见，逐步完善系统。 一、系统推广计划 二、系统推广要求 系统功能如检查、整改、关联交易、反洗钱、员工积分等涉 及全行各级行各职能部门，因此系统推广是全行性任务，各 职能部门要广泛参与。 认真完成此次培训任务，按要求完成上机测验 认真组织完成辖内上机辅导培训 注意与总行沟通与反馈，按时反馈问题及报告 完成数据补录工作 总行巡视抽查，多种方式考核系统推广质量。 注意：总行业务联系人发生变更。 三、上线推广工作考评 制订下发《内控合规管理信息系统上线推广考评方案》 目前讨论稿已在培训环境系统公告中，供大家提前熟悉有哪些内容；培训后正式下发，具体以正式发文为准。 考评周期为8月16日至2011年12月31日，考评方案中设有考评点，计算总分，考评成绩与一级分行内控合规工作质量考核及内控评价挂钩。考评工作于2012年1月完成。 此次业务培训属上线推广工作一部分，培训结束前组织上机测试，试题占80分，考勤占20分，总计100分。成绩按一级分行排名并全行公布，纳入系统上线推广考评方案。届时请注意查看上机指南和上机考试说明。 四、系统操作规程（讨论稿） 主要目的 为明确系统各级行管理的责任主体，各业务需要规范的要点、标准等，将以正式发文形式下发。目前已在系统公告中展示。 版本管理 操作规程将正式发文在全行范围内试行。后续功能视进展情况修订。 五、用户操作手册 编写目的 主要目的是指导大家熟悉系统操作。可在系统的帮助功能中进行下载。 版本管理及更新机制 考虑到系统用户手册会持续完善修改，总行将通过生产系统（http://iccs.abc）的系统公告来持续更新，请大家注意查看文档的修订记录。 系统功能——合规档案 合规档案是以员工为核心，充分利用系统内检查、处理处罚、积分、合规培训、述职报告等资源，构建以员工为核心的档案体系，供人员快速了解自身合规状况，加强学习。 系统功能——系统管理 1