检验检疫监管业务风险聚合及容忍度研究.PDF

检验检疫监管业务风险聚合及容忍度研究 颜 卓 陶伟东 陆全龙 检验检疫监管业务风险管理是国际商务活动中公共风险管理的重要内容。本文参考 摘 要： ISO 相关标准中的原则和定义，结合检验检疫监管活动复杂性的特点，应用风险矩阵、 主客观分析等方法，确定检验检疫监管业务风险环境范围。在考虑风险利益相关方 的影响下，对风险等级与风险可容忍度的组成、划分、设立和调整，风险的组合与 聚合的界定和算法等各个方面进行研究和探讨。 关键词：风险聚合；风险容忍度；检验检疫 F752.1 A 1006-1894（2016）02-0049-08 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： 一、检验检疫监管业务风险等级与容忍度 在 检 验 检 疫 业 务 实 践 中， 对 大 宗 进 出 口 货 物 面 临 其 所 带 来 的 单 一 风 险 及 对 特 定 受 众 产 生 人 身 或 其 他 方 面 的 威 胁， 是 研 究 检 验 检 疫 业 务 风 险 的 基 础， 确 定 相 关 风 险 准则 ①对外贸实践中复杂的进出口情况有重要的意义。 ( 一 ) 风险后果 风险后果一定程度上可以按照风险对目标影响程度强弱来进行定性或定量研究， 它可以通过法规、标准、技术规范等形式结合市场实践予以反映，并与风险可能性共 同确定了风险等级。考虑影响质量安全的风险源的多样性，为了消除不同量纲的差异， 在研究中我们将风险后果按严重程度分为 5 级，如表 1。 表 1 检验检疫监管业务风险后果 后果描述 准则 定量值 广泛传播动植物检疫疾病、危害群体生命安全、对区域环境造成不可逆损害或 致命 5 治理难度极大的损害、严重损害国家管理与市场经济秩序 传播动植物检疫疾病、危害生命安全、造成广泛或严重的人身伤害、对环境造 严重 成不可逆损害或治理难度极大的损害、损害国家或地区或支柱行业管理与经济 4 秩序，或风险受众脆弱性高 传播动植物疾病、造成人身伤害、对环境造成损害、损害局部或中小行业管理 中等 3 与经济秩序 对个体或单批次动植物产生影响、对人身造成轻微伤害、对局部环境产生短期 一般 2 有限影响、对管理和经济秩序产生短期有限影响，或风险受众脆弱性低 对个体或单批次动植物产生轻微影响、对人身健康产生无伤害的影响、对局部 轻微 1 环境产生短期轻微影响、对管理和经济秩序产生短期轻微影响 颜卓， 工商管理硕士， 昆山出入境检验检疫局科员， 研 究 方 向： 国际贸易、供应链管理、公共管理；陶伟东， 作者简介： 江苏出入境检验检疫局；陆全龙，昆山出入境检验检疫局。 ① 风险准则是评价风险重要性的参照依据。它基于组织的目标、外部环境和内部环境，不局限于组织内部需求，也可以 来源于标准、法律、政策和其他要求。参见：ISO Guide 73:2009。 49