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新世纪杭州市发明专利申请总况调研和研究 　　摘要：本文通过自主开发的程序、TDA、BibExcel、Netdraw等软件的应用，对来自CNKI中2000-2011年间杭州市四万多条中文发明专利数据进行了采集，并进行了基于发明活动特点的深入分析。研究表明杭州市的发明专利申请呈快速发展趋势，尤其是电通信技术、测量、测试方面发展最为迅速，高校是杭州市发明专利申请的主要力量，也是培养团队合作力量的重要基地，但是从合作关系看，杭州市地方高校与企业的联系明显不足。 关键词：专利分析 发明专利 数据采集 1 研究背景 《中华人民共和国专利法实施细则》第二条第一款规定：“专利法所称的发明，是指对产品、方法或其改进所提出的方案。”发明专利是技术层次最高的专利，也是国际上利用专利数据建立科技指标时主要采用的数据[1]。对发明专利的分析，有利于反映情况国家、地区、企业的创新活动，发现不同技术领域的分布、演变，也有利于分析不同区域不同时代的发明特点。 目前面向国内专利数据的研究多集中于宏观层面上的统计分析，由于数据采集的不便、分析工具的欠缺，所以多数的研究集中于较高层次的分析、整理，缺少较为深入、细致的研究成果。如刘凤朝等人在《我国31个省市区专利发展状况分析与评价》中利用的是2000年到2002年《中国统计年鉴》的专利数据的平均值，对我国31个省、直辖市和自治区进行了专利综合实力的排名及分析[2]。伍文浩在《当前广东发明专利的特征分析及启示》一文中对广东省的主要技术领域、六家重要企业的发明专利分布情况进行了分析研究[3]。赵勇等则在《宁波市专利申请和授权监测分析及对策研究》一文中，对宁波市2010年间1-9月的专利申请和授权情况进行了比较研究[4]。 针对这种状况，本文主要考虑采集并建立定制化发明专利的数据库，利用一些自编应用程序，结合TDA、BibExcel、NetDraw等软件的功能，以专利活动特点为研究主题开展城市级专利数据的调研与分析工作。 2 数据来源 本文以CNKI中的中国专利数据库（知网版）为数据源，并按“发明专利”为专利类型，“33”为国省代码（代表浙江省），申请日期为“2000-01-01至2011-12-31”的检索条件进行检索，得到近十万条记录。 对上述结果集进行分析后，发现杭州市为浙江省发明专利的主要申请城市，且遥遥领先于其它城市，因此本文选定杭州市为进一步研究的主要对象，并从原先的93605条记录中提取杭州市数据，共计43783条记录。 3 数据分析 3.1 2000-2011年间杭州市发明专利申请数量分析 对杭州市2000-2011间年发明专利的申请数量进行统计后，得到表1。由表可知，杭州市发明专利申请数量呈快速上升趋势。从2000年间的272条发明专利申请，到2011年间8862条发明专利申请，增长了32.58倍，其绝对数量上有较大幅度的提升。 表1 2000-2011年间杭州市发明专利申请量表 ■ 3.2 2000-2011年间杭州市发明专利申请技术领域分布情况分析 对杭州市2000-2011年间发明专利申请的技术领域按IPC大类进行统计，可知排在前五位的分别是H04（电通信技术）、A61（医学或兽医学；卫生学）、G01（测量、测试）、C07（有机化学）、C12（生物化学；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物学；酶学；突变或遗传工程）。 其中，A61虽然总量上居于第二的位置，但在2006-2007间年达到一个小高峰后，增长速度开始下滑。H04、GO1是杭州近年来发展最快的技术领域，不仅总量的积累达到前三甲，增长速度也最快，成为近年来杭州市发明专利申请最多的技术领域。调查发现，杭州市主张大力发展以软件和技术服务为重点的信息技术服务业，以平台运营和网商培育为重点的电子商务产业，以动漫和创意设计为重点的文化创意产业，以安防和智慧城市为重点的物联网产业，推进以智能制造为重点的传统优势产业转型升级。政策的导向、经济发展的着重点促进了H部类（电学）、G部类（物理）的繁荣与发展。 3.3 2000-2011年间杭州市发明专利申请人分布情况分析 对杭州市2000-2011间年发明专利的申请人进行统计，排在前十位的分别是六家高校、两家企业、两位个人。经统计知浙江大学为杭州市主要申请单位，浙江大学的专利申请量占整个杭州市近29%的发明申请量，占整个浙江省近14%的发明申请量。除了浙江大学，浙江工业大学、浙江理工大学、杭州电子科技大学、中国计量学院、浙江省农业科学院，也位列前10名，说明高校是杭州市发明专利申请的重要贡献单位。 在杭州市发明专利申请中，较有影响的企业为杭州华三通信技术有限公司、华为三康技术有限公司。进一步研究后发现