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＃＃市烟草专卖局内部专卖管理培训 培训主题: 2011年2月12日印发 《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》 (国烟专〔2011〕49号) 第一章 总则 (一)目的：进一步推进内部专卖管理监督长效机制建设 （二）制订依据：根据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》以及《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》（国烟专[2005]377号）等国家局规章制度，制订工作规范。 （三） 总体要求： 1、各级局应依据烟草专卖法律法规以及国家局规章制度，按照本工作规范的要求组织开展内部专卖管理监督工作。 职责：市级局主要负责组织开展日常监管工作，组织定期检查考核，查处不规范问题，重大问题及时报省级局，对县级局上报发现的问题及时进行核实处理； 县级局具体负责落实日常监管工作，加强对卷烟零售市场的监控、分析，排查内部违法违规线索，认真进行调查，发现不规范问题及时向市级局报告。 2、机构设置及人员配置： 各级局要按照《国家烟草专卖局关于加强专卖管理组织机构建设的指导意见》（国烟人[2007]186号）的有关要求，设立内部专卖管理监督工作机构，配齐工作人员和必要的工作设施。 3、各级局要建立举报投诉办理工作制度，对受理的反映内部违法违规问题的举报投诉，要及时进行调查处理。 4、各级局应积极推进专卖内管信息化建设，规范工作程序，实现对行业内部烟草专卖品生产经营活动的实时、有效监管。 第二章 定期检查 （一）对象：辖区内烟草专卖品生产经营企业 （二）内容：依法依规组织开展烟草专卖品生产经营活动的情况 （三）频率：省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企业进行一次全面检查，市级局每半年开展一次全面检查。 省、市级局要针对问题较多单位，带有普遍性、倾向性的问题，专题组织开展重点检查工作。 （四）检查要求：市级局要制订定期检查方案，分期分批组织实施。每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。 商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制定明确的内管内控制度规定；营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。 第三章 对商业企业卷烟经营的日常监管 （一）对商业企业卷烟经营日常监管的重点主要是查处卷烟经营单位及有关业务人员的不规范问题。 卷烟经营单位的不规范问题具体包括: （一）对商业企业卷烟经营日常监管的重点主要是查处卷烟经营单位及有关业务人员的不规范问题。 有关业务人员的不规范问题具体包括： （二）市局的日常监管 对专卖内管信息系统自动排查出的预警，由市级局负责每个工作日根据以下原则进行筛选： 1、排除新品引进、到货不均衡、节假日等因素的影响形成的无效预警。 2、确保不规范问题能及时发现处理。 3、将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为需要重点关注的品牌。 （二）市局的日常监管 4、对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等分析工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。 5、要从总量异常的订单中筛选出需要重点关注的品牌突增的订单，确定为内部违法违规线索。 6、要从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。 (三)县级局日常工作职责： 1、三员日常工作职责：专卖市管员、客户经理、配送员的在日常工作中要掌握零售户停歇业、非法收购倒卖卷烟等情况，并及时向县级局专卖内管部门报告。 (三)县级局日常工作职责： 2、县级局专卖内管部门要认真分析查找内部违法违规线索。 (四)重视对真烟案件调查： 市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。 （一）对于市、县级局查处的真烟案件，省级局要督促有关单位按要求上报情况并抄录每条烟的32位条码。 （二）对查扣的真烟，省级局每月要进行汇总分析，通报情况，并将具体的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局要根据省级局反馈的条码信息，查找出相关异常订单，确定为内部违法违规线索。 （三）特别要重视案值在五万元以上的真烟案件 （五）内部违法违规线索的调查处理 对所有内部违法违规线索都要组织力量，进行调查核实，查明情况。原则上涉及卷烟经营单位的线索由省级局组织查处；其他线索由市级局组织市、县两级专卖内管人员进行查处。需要交由县级局调查核实的线索，市级局要在线索排查出的当天分发，县级局负责在接到线索后1周内查明并上报情况，需要延