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北京华联商厦股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 根据监管部门新近出台的规章，公司将进一步修订公司部分现有规章制度； 制定一些新的规章制度；进一步加强公司规章制度的宣传和培训力度；进一步规 范投资者接待工作。 二、公司治理概况 公司高度重视法人治理的规范。公司依据《公司法》、《证券法》等有关法律 法规，制定并完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部 报告制度》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》 等管理规章。公司还设立了董事会战略委员会、董事会提名委员会、董事会审计 委员会、董事会薪酬与考核委员会四个专门委员会。 公司聘请了三位独立董事，独立董事认真履行职责，及时了解公司经营情况， 出席董事会和股东大会，审议会议议案，对有关事项进行认真的分析和研究，并 发表独立意见，对公司发展及时提出有关建议。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于控股股东，具有独 立完整的资产、业务及自主经营能力，各自独立核算、独立承担责任和风险。 为充分发挥高级管理人员的积极性，公司股东大会通过了《公司高级管理人 员报酬的提案》，把高级管理人员的收入和公司的经济效益挂钩。对下属门店实 行经营目标责任制。 在日常经营及财务活动中，公司在各个环节都重视内部控制制度的建立，制 定了《店长工作手册》、《营运本部工作手册》、《管理本部工作手册》、《财务本部 工作手册》、《行政人事本部工作手册》、《企划本部工作手册》、《公司印章使用规 1 定》、《内部财务管理制度》、《签批流程及权限规定》、《关于计提资产减值准备和 损失处理的内部控制制度》以及《考勤请假制度》等日常经营管理制度。基本上 涵盖了公司经营管理各个方面，能够有效地贯彻执行。 三、公司治理存在的问题及原因 1、根据监管部门新近出台的规章，公司部分现有规章制度需要进一步修订 和完善。 需修订的制度包括：《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投 资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》等。 2 、根据最新法规，公司尚需制定一些新的规章制度。涉及担保、关联交易 等重要事项原来是在公司章程中予以规范，为了细化相关制度，将从公司章程中 单列出来，制定专项制度。 需要新制定的制度包括：《控股子公司管理制度》、《关联交易管理制度》、《对 外担保管理制度》、《重大投资管理制度》、《董事、监事及高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理守则》等。 3、公司规章制度的宣传和培训力度有待加强。公司总部通常做法是集中组 织高管、部门负责人、分公司负责人、子公司负责人等核心人员学习有关规章制 度，再要求在部门或子分公司内部学习。但是，由于公司规模大、人员多，很难 保证所有员工都能做到熟悉所有规章制度。借此次自查，公司拟再进行一次更深 入的培训。 4、投资者接待工作有待进一步规范。虽然到公司现场来访的投资者很少， 但公司也应事先做好来访准备工作，比如制作投资者来访登记表，可以提供给投 资者的有关资料等。 四、整改措施、整改时间及责任人 1、进一步修订公司部分现有规章制度。 需要修订的规章制度有：《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、 2 《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》。 整改时间及责任人：2007年6月30 日前完成，责任人：李翠芳。 2 、制定一些新的规章制度。 公司将制定的规章制度有：《控股子公司管理制度》、《关联交易管理制度》、 《对外担保管理制度》、《重大投资管理制度》、《董事、监事及高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理守则》等。 整改时间及责任人：2007年6月30 日前完成，责任人：李翠芳。 3、进一步加强公司规章制度的宣传和培训力度。 要求公司各部门、各分子公司对内部所有人员进行培训，培训内容为《公司 法》、《证券法》等有关法规，《公司章程》