资产管理机构申请公募基金管理业务资格现场检查申请相关-中国证监会.PDF

资产管理机构申请公募基金管理业务资格 资产管理机构申请公募基金管理业务资格 资资产产管管理理机机构构申申请请公公募募基基金金管管理理业业务务资资格格 现场检查申请相关表格 现场检查申请相关表格 现现场场检检查查申申请请相相关关表表格格 1、资产管理机构申请公募基金管理业务资格现场检查申请基本情况表 2、公募基金管理机构内部控制情况自查表 3、公募基金管理机构信息安全自查表 4、公募基金管理机构数据备份及系统备份自查表 5、公募基金管理机构投资交易系统风控阀值设置自查表 6、业务外包自查表（可选项，适用于拟将部分业务外包的机构） 7、基金销售信息管理平台功能自查表（可选项，适用于拟开展基金直销业务的机构） 8、基金销售机构内部控制情况自查表（可选项，适用于拟开展基金直销业务的机构） 1 1 1 附件11： 组织机构代码： 资产管理机构申请公募基金管理业务资格 现场检查申请基本情况表 （证券公司、私募基金管理机构适用） 资产管理机构名称： （加盖印章）： 填 表 日 期： 2 一、承诺函 一、承诺函 一一、、承承诺诺函函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 全部 1 本公司保证本次报送的所有材料真实、准确、完整、合规 □ 2 净资本等风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 3 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 证券公司 4 诚信合规，最近三年内在监管部门无重大违法违规记录 □ 是否发生影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，重大诉讼、仲 □ 5 裁等事项 6 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 私募基金管 7 诚信合规，最近三年内在监管部门无重大违法违规记录 □ 理机构 是否发生影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，重大诉讼、仲 □ 8 裁等事项 1 2-5 6-8 注：除承诺第 项外，证券公司还应承诺 项，私募基金管理机构还应承诺 项。 机构名称： （加盖公章） 法定代表人： ____ __ __