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浅议纵向约束理论发展研究 　　摘要：如果一方以另一方的产出品为投入品，进行生产、销售或消费，那么双方就构成了一组纵向关系。每个企业都处于以产品（或服务）为中心的纵向产业链中，并在受到本产品链中其他厂商的影响。制造商和零售商之间的关系就是一种典型的纵向关系。纵向关系各方在合同中，除线性价格之外，还规定了更复杂的契约安排，这些契约安排称之为纵向约束。 纵向约束理论可以追溯到现代经济学起源时代，新古典经济学派、新制度经济学派等经济学家共同构筑了纵向约束理论，形成比较完整的理论体系。泰勒尔的《产业组织理论》是这样介绍纵向约束含义的：“经济理论所研究的大多是线性价格的情形，即买者对卖着的支付与所购买的数量成比例的情形。而纵向关系常常包含着更复杂的契约安排，这些契约安排被概括的称之为纵向约束。”（泰勒尔，1997） 关键词：纵向约束；纵向关系；零售业 一、纵向约束的基本经济含义 （一）纵向约束理论的基本概念 企业是现代经济行为的主体，每个企业都无一例外地处于以产品（或服务）为中心的产业链中，并在相当程度上受到本产业链中其他企业的影响。如果一方以另一方的产出品为投入品，进行生产、销售或消费，那么双方就构成了一组纵向关系，前者为上游，后者为下游。纵向关系前后延展，涉及到更多的企业（工厂），就够成纵向链，这种在生产和销售商品过程中形成的纵向链上各方的关系就是纵向关系，制造商和零售商之间的关系就是一种典型的纵向关系。 纵向关系按照控制形式的区别可分为两大类形式：第一类是产权关系，纵向链上一方对另一方实现权力上的控制。第二类是契约关系，契约关系不要求产权上的控制，一方只要求另一方完成契约约定的行为。契约形成的纵向关系依照契约时间的长短，强度有所区别。 （二）纵向约束问题的基本特点 1、纵向约束问题具有特殊性。纵向约束理论主要研究中间商品市场，中间商品市场和一般经济理论讨论的最终商品市场存在着显著差别：如最终商品的购买者购买商品是用于消费，而中间商品的买家的目的是投入生产或进行销售；中间商品市场上，交易规模较大。 2、纵向约束问题具有普遍性。任何企业都无一例外地置身在复杂的纵向关系之中。纵向约束常常是建立稳定纵向关系的纽带。 3、纵向约束理论能够为分析网络经济下的经济问题提供基础。纵向约束理论是从纵向一体化的理论中分化出来并发展起来的，这一理论为网络经济时代的纵向专业化和相关的纵向分离行为的理论发展提供基础。 4、纵向约束理论对于我国的经济实践有着很强的现实意义和实用价值。制造商和零售商的关系是一类典型的纵向关系。 二、纵向约束理论的发展历程 （一）纵向约束理论发展历程 纵向约束理论是纵向关系理论的一个分支，而纵向关系理论就其根基而言，可一直追溯到古典经济学起源阶段。在经济学巨著《国民财富的性质和原因的研究》中，古典经济学奠基人亚当-斯密探索了国民经济增长的原因，指出劳动分工促使经济增长。正是由于分工和专业化的出现和发展，整个生产过程才日益分化为若干个相继关联的纵向阶段，出现了纵向生产过程划分的基本现象，为纵向关系理论提供了研究对象。马歇尔在其集大成之作《经济学原理》中构筑了新古典经济学的理论框架，对冯巩与专业化进行了深刻的阐释。 新制度经济学派走了一条有别于新古典经济学的道路，较好地研究了纵向关系的问题。科斯1937年撰写的《企业的性质》是公认的新制度经济学运动的开山之作，同时也是纵向关系问题的一篇经典文献。威廉姆森（1971，1975）沿着科斯的思想脉络，扩展企业理论的范畴，进一步指出由于人的有限理性和机会主义倾向的存在，维持市场交易主体间契约关系的成本可能高于企业内部的组织成本。从纵向一体化，经过强纵向约束，弱纵向约束，直至中间商品统一价格，纵向关系的紧密程度依次减弱。成本最小化原则是解释纵向关系紧密程度的依据。将企业之间纵向关系看作契约关系，用现代契约理论的观点来分析企业的纵向关系的形成和演化规律，是纵向约束研究的一个重要方法。 （二）不同背景下纵向约束的原因 纵向约束理论中，大量的文献分析了在不同背景下纵向约束的原因。双向加成问题是纵向约束研究的一个重要方面。Spengler（1950）第一次在纵向控制的背景下揭示了双加成效应。单产品、统一定价的情况下，双加成的消除是纵向一体化的一个收益。很多继起的经济学家通过改变他的假设，来研究双加成问题。Young（1991）在不合作的上下游厂商同时定价达到纳什均衡的假设下研究，发现纵向结构的最终价格仍然高于纵向控制下的价格。Salinger研究了多产品产业下的情况，认为在两产品产业消除单产品的双加成，其结果可能是一个产品价格上涨，另一个产品价格下降，而总福利减少。Gal-Or（1991）分析了不完全