世纪九如（北京）环境科技股份有限公司股票发行.PDFVIP

世纪九如（北京）环境科技股份有限公司 股票发行情况报告书 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司 （住所：北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地 景盛南四街13 号9A ） 股票发行情况报告书 主办券商 二〇一七年九月 1 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司 股票发行情况报告书 目录 释 义3 声 明4 一、本次发行的基本情况5 二、发行前后相关情况对比8 三、新增股份限售安排 12 四、本次股票发行募集资金专项账户情况 12 五、关于股票发行的股份认购合同是否涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀 释等特殊条款的说明 18 六、公司及其相关主体和发行对象的失信情况 19 七、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见20 八、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见35 九、本次股票发行有关事项调整内容及审议程序39 十、公司全体董事、监事和高级管理人员的声明40 十一、备查文件41 2 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司 股票发行情况报告书 释 义 本股票发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司、本公司、九如环境 指世纪九如（北京）环境科技股份有限公司 主办券商、东北证券 指东北证券股份有限公司 力天星辰 指北京力天星辰科技有限公司 红源投资 指北京红源投资中心（有限合伙） 融商润弘 指郫县融商润弘股权投资基金合伙企业(有限合伙) 中财融商 指中财融商（北京）资本管理有限公司 华泰证券 指华泰证券股份有限公司 《非公管理办法》 指《非上市公众公司监督管理办法》 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《投资者适当性管理细则》 指《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》 全国股份转让系统 指全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 公司章程 指世纪九如（北京）环境科技股份有限公司章程 高级管理人员 指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指公司董事、监事及高级管理人员 会计师事务所、会计师 指中准会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所、律师 指北京华沛德权律师事务所 元、万元 指人民币元、万元 注：股票发行情况报告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系 计算中四舍五入造成。 3 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司 股票发行情况报告书 声 明 公司董事会已批准本发行情况报告书，全体董事承诺其中不存在