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青岛中科华联新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 （住所：山东省青岛市黄岛区六盘山路16号内1号厂房301室） 主办券商 （住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号） 二〇一七年十月 青岛中科华联新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 目录 释 义 3 一、公司符合豁免申请核准股票发行情形的说明 4 二、本次股票发行的基本情况5 三、发行前后相关情况对比8 四、本次发行新增股份限售安排 12 五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 ... 12 六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 16 七、公司董事、监事、高级管理人员声明 18 2 青岛中科华联新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 释 义 本股票发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 中科华联、公司、本公司、 指 青岛中科华联新材料股份有限公司 股份公司、挂牌公司 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试 《投资者管理细则》 指 行）》 《公司章程》 指 《青岛中科华联新材料股份有限公司章程》 本次股票发行、本次增发 指 中科华联向特定投资人定向发行股票 现有股东 指 股权登记日 （2017 年7 月31 日）在册的股东 主办券商、江海证券 指 江海证券有限公司 和信会所、会所 指 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 律所 指 北京市康达律师事务所 评估机构 指 万隆（上海）资产评估有限公司 元、万元 指 人民币元、万元 注：本报告书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。 3 青岛中科华联新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 青岛中科华联新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担相应法律责任。 一、公司符合豁免申请核准股票发行情形的说明 根据《非上市公众公司监督管理办法》（根据2013 年12 月26 日中国证券监 督管