北矿科技股份限公司独立董事工作制度.PDFVIP

北矿科技股份限公司 独立董事工作制度 (2017 年 11 ) 第一章 总则 第一条 进一完善北矿科股份有限司以简司的治理结构， 促进司规范作，更好地维司和股东的利益，据中人民共和国司法以 简司法司治理准则关于在司建立独立董制度的指导 意及司章程等规定，制定本制度 第条 司独立董是指在司担任除董外的他职，并司及要 股东存在可能妨碍进独立判断的关系的董 第条 独立董对司及全体股东负有诚信勤勉义独立董应当按照国家 相关法律法规本制度和司章程的要求，认真履职，维司整体利益，尤 要关注中小股东的合法权益损害 第四条 独立董应当独立履职，司要股东实控制人或者他 司存在利害关系的单或个人的影响 第五条 独立董原则最多在 5 家司兼任独立董，并确保有足够的时间 和精力有效地履独立董的职 第条 司董会成员中应当少包括分之一的独立董，独立董中少包 括一会业人士以会业人士身份被提独立董候选人的，应备较丰富 的会业知识和验，并少符合列条件之一 一有注册会师执业资格 有会或者管理业的高级职副教授职或者博士学 有济管理方面高级职，在会或者管理等业岗有 5 年以全职工作验 第七条 独立董出现符合独立性条件或他宜履独立董职的情形， 1 由造成司独立董达到法定人数时，司应按规定补足独立董人数 第条 独立董及拟担任独立董的人士应当按照中国证监会的要求，参中国 证监会及授权机构所组的 第章 独立董的任职条件 第九条 担任司独立董应当符合列本条件 一据法律政法规及他规定，备担任司董的资格 有本制度所要求的独立性 备司作的本知识，熟悉相关法律政法规规章及规则 四有五年以法律济或者他履独立董职所必需的工作验 五司章程规定的他条件 第十条 保证独立董的独立性，列人员得担任司独立董 一在司或者属企业任职的人员及直系亲属要社会关系直系亲属 是指配偶父母子女等要社会关系是指弟姐妹岳父母儿媳女婿弟姐妹 的配偶配偶的弟姐妹等 直接或间接持有司已发股份1%以或者是司前十股东中的自然人 股东及直系亲属 在直接或间接持有司已发股份5% 以的股东单或者在司前五股 东单任职的人员及直系亲属 四最一年内曾有前项所列举情形的人员 五司或属企业提供法律咨询等服的人员 司章程规定的他人员 七中国证监会海证券交易所认定的他人员 第章 独立董的提选举和更换 第十一条 司董会监会单独或者合并持有司已发股份 1%以的股东 2 可以提出独立董候选人，并股东大会选举决定独立董的选举和表决应符合 司章程的有关规定 第十条 独立董的提人在提前应当得被提人的意提人应当分 了解被提人职业学历职的工作历全部兼职等情况，并对担任独立 董的资格和独立性发表意，被提人应当就本人司之间存在任何影响独 立判断的关系发表开声明在选举独立董的股东大会召开前，司董会应当 按照规定述内容 第十条 在选举独立董的股东大会召开前，司应将所有被提人的有关材料 时中国证监会北证监局和海证券交易所司董会对被提人的有关情 况有异的，应时董会的书面意 第十四条 中国证监会进，对任职资格和独立性持有异的被提人， 可作司董候选人，但作独立董候选人在召开股东大会选举独立董时， 司董会应对独立董候选人是否被中国证监会提出异的情况进说明 第十五条 独立董届任期司他