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中国铁建股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 （2016 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范对中国铁建股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 和 《上市公司 大股东、董监高减持股份的若干规定》、 《上海证券交易所股票 上市规则》 、香港联合交易所有限公司 （以下简称“联交所”）《上 市发行人董事进行证券交易的标准守则》 及香港 《证券及期货条 例》等相关法律法规、规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、 监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动的管理。 第三条 董事、 监事和高级管理人员所持股份， 是指登记在 其名下的所有本公司股份及其衍生产品 （包括可转换债券、 股权 激励计划所发行的股票期权及股票增值权）等；董事、监事和高 级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其他信用账户内 的本公司股份及其衍生产品， 同时亦包括任何股权激励计划所发 行的股票期权及股票增值权。 1 第四条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其 衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》、香港《证券及期 货条例》等法律法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规交易。 第五条 董事会秘书负责管理董事、 监事和高级管理人员及 本制度第二十六条规定的自然人、 法人或其他组织的身份及所持 本公司股份的数据和信息， 统一为上述人员办理个人信息的网上 申报（如适用），并定期检查其买卖本公司股份的披露情况。 第二章 信息申报 第六条 董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或期间 内委托董事会秘书局通过上海证券交易所（以下简称“上交所”） 网站及时申报或更新个人基本信息（包括但不限于姓名、职务、 身份证号、 A 股证券账户、离任职时间等，见附件一）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过 其任职事项后 2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交 易日内； （三）现任董事、 监事和高级管理人员在其已申报的个人信 息发生变化后的 2 个交易日内； （四）现任董事、 监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日 内； （五）上交所要求的其他时间。 2 以上申报数据视为公司董事、 监事和高级管理人员向上交所 提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 董事会秘书局应当积极为董事、