大连华讯投资股份有限公司 关于郑州分公司收到行政监管措施.PDFVIP

公告编号：2017-076 证券代码：833924 证券简称：华讯投资 主办券商：国海证券 大连华讯投资股份有限公司 关于郑州分公司收到行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 大连华讯投资股份有限公司郑州分公司（以下简称“郑州分公司”） 近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“中国证监 会河南监管局”）下发的《关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分 公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决 定》([2017]14 号)，决定书内容如下： “经查，你分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行 为：新增营销场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的 员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议，未向客户说明依据的 研究报告发布人和发布日期；向客户提供投资建议，未提示潜在的投 资风险。 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行