威德环境科技股份有限公司反馈意见回复.PDF

威德环境科技股份有限公司 反馈意见回复 威德环境科技股份有限公司和 中泰证券股份有限公司关于 《威德环境科技股份有限 公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 主办券商 二〇一七年八月 0 威德环境科技股份有限公司 反馈意见回复 威德环境科技股份有限公司和中泰证券股份有限公司关于 《威德环境科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的 回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对威德环境科技股份有限公司申请 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。威德环境科技股份有限公司 （以下简称“威德环境”、“公司”）、中泰证券股份有限公司（以下简称“主 办券商”）项目组以及山东康桥律师事务所 （以下简称“律师”）、北京兴华会 计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称“会计师”）对贵公司提出的反馈意见 进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构 核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《威德环 境科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“《公开转让说明书》”）进 行修改或补充披露的部分，已按照《关于威德环境科技股份有限公司挂牌申请文 件的反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求对《公开转让说明书》进行了 修改和补充，并已在《公开转让说明书》中以楷体加粗标明。 本回复中的字体代表以下含义： 黑体（不加粗）： 反馈意见所列问题 宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗）： 对公开转让说明书的修改或补充披露部分 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 1 威德环境科技股份有限公司 反馈意见回复 一、公司特殊问题 1、关于子公司财务核算及业务运营合法合规性。公司旗下子公司众多，请 公司详细补充披露报告期所有子公司财务核算、财务机构设置及财务人员情 况，结合经营实际补充说明子公司财务核算、财务机构设置是否独立及人员配 置是否合法合规，是否满足子公司经营管理需要。母子公司各机构的“出纳、 会计、会计事项和经济事项审批人员”等人员分离情况是否符合《会计法》要 求。请主办券商、会计师补充核查以上情况并核查财务机构设置及财务人员配 备情况，就公司及下属子分公司财务机构设置是否独立及是否符合《公司法》要 求、财务人员配备是否符合《会计法》要求，及其对子公司财务负责人是否已经 取得相关从业资格证书与是否具备上述规定任职条件核查并发表意见。 请公司详细补充披露报告期所有子公司财务核算、财务机构设置及财务人 员情况，结合经营实际补充说明子公司财务核算、财务机构设置是否独立及人 员配置是否合法合规，是否满足子公司经营管理需要。母子公司各机构的“出 纳、会计、会计事项和经济事项审批人员”等人员分离情况是否符合《会计法》 要求。 【公司回复】 公司已在《公开转让说明书》“第三节 公司治理”之“四、公司运营分开 情况”之“（四）财务分开”部分补充披露相关内容，具体补充内容如下： “公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计 核算体系，制定了独立的财务管理制度及其他内部控制制度，独立进行会计核算 和财务决策。公司拥有独立银行账户，不存在与股东共用银行账户的情形；公司 依法独立纳税，与股东单位无混合纳税的情形；不存在控股股东及实际控制人干 预公司资金使用的情形。公司内部控制完整、有效。 报告期内，公司及其子公司独立建账，对企业的经济业务事项进行管理和 核算，出纳、会计、会计事项和经济事项审批人员等已进行了分离，但公司及 其子公司之间的财务岗位设置和分工