宁夏东方钽业股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况.PDFVIP

宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改情况报告 根据宁夏证监局《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》 （宁证监发［2008］105号）及《中国证券监督管理委员会公告［2008］ 27号》的有关规定，为进一步巩固2007年公司治理专项活动取得的成果， 持续推进公司治理专项活动，公司对2007年度开展的治理专项活动整改 报告的落实情况及持续改进性问题的整改效果重新进行了检查，并制定 了下一步的改进计划，现将有关2007年公司整改报告中所列问题的整改 情况报告如下： 一、公司治理专项活动总体情况 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活 动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）和深圳证券交易所《关 于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上〔2007〕 39号）的统一要求，公司董事会根据上述文件精神及时启动了公司治理 专项活动，自2007年4月开始对公司治理进行了一系列的排查整改，并 分自查阶段、公众评议阶段和整改提高阶段逐项开展了公司治理专项活 动。 2007年6月15日公司三届十二次董事会审议通过了《关于治理专项 活动自查报告和整改计划的议案》，将自查报告及整改计划以书面形式 报送监管部门，同时在巨潮资讯网上公布。 针对公司自查结果，宁夏证监局的整改建议，公司董事会高度重视， 提出了切实可行的整改措施，落实责任人及时进行了大力整改。 宁夏证监局于9月18日～19日对公司进行了现场检查，9月30日出具 了《关于要求宁夏东方钽业股份有限公司进行整改的通知》（宁证监发 [2007]193号）要求公司制定切实可行的整改计划，提高公司规范运作 意识和治理水平。公司对《整改通知》中提出的问题相当重视，并制定 了相应的整改措施。 截止至2007年11月14日，有关整改问题已按要求整改完毕。相关整 改报告已刊登在2007年11月16日的《证券时报》以及巨潮资讯网和公司 网站。 二、对公司自查发现问题的整改情况 1、公司董事会中虽然有专业的法律人士，但没有设立专职的法律 事务部门，法律事务的处置较薄弱。 整改措施：公司一般法律事务由公司自己把关，重大法律事务将聘 请控股股东法律顾问室专家或外部法律事务所专门律师协助解决。 2、由于近两年证券行业法律、法规、规则更新很多，公司董事、 监事及其他高管人员的培训力度不够，对新法规、规则的熟悉程度参差 不齐。 整改措施：公司董事、监事及其他高管人员已按要求参加监管部门 组织的各项培训和学习，这对增强其责任感，忠实、勤勉地履行职责， 公司规范运作起到了较好的保证作用；另外公司高管通过信息披露制度 的学习，避免选择性信息披露，造成信息披露的不公平性，消除市场因 此所造成的影响。 3、公司内控制度尚不完善，新旧企业会计准则过渡工作还在进行 中。 整改措施：公司按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》， 制定了相应的内控制度，并提交公司董事会审议通过。公司的会计核算 体系也按照《企业会计制度》、《企业会计准则》等的有关规定得到进一 步完善，实现了新旧企业会计准则核算的平稳过渡。 4、公司监事会的职能发挥不够，主要是从财务方面监督企业。 整改措施：公司通过监事会会议、列席董事会会议，专项检查，专 项审议、发表独立意见、各项工作建议等充分行使其职责权限，并努力 提高其职责地位。另外，监事会成员也通过不断加强的学习，参加培训， 修练内功来保证监督水平的不断提高。 5、公司与投资者的沟通方面，基本上没有用到网上投票、业绩推 介等等手段。 整改措施：在与投资者沟通方面，公司适时通过电话、互动平台与 投资者及潜在投资者保持沟通，对亲自来公司考察的投资者，公司安排 专人负责接待，并力所能及安排参观展室等范围。对股价波动、重大事 件等，公司均及时通过指定信息渠道进行披露。公司 2007 年年度股东 大会通过网络方式进行了表决。同时公司将不断改进公司的网站建设， 及时更新网站内容，使投资者尽可能多地了解公司的信息，一定程度上 帮助其进行正确的投资决策。 三、对宁夏证监局现场检查发现问题的整改 整改意见一：个别届次监事会会议资料不全，授权委托书未严格按 照规定制作 整改责任人：董事会秘书 整改时间：已整改完成 整