防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度-金城医药.pdfVIP

山东金城医药化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 山东金城医药化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用山东金城医 药化工股份有限公司（以下简称 “公司”）资金、侵占公司利益的 长效机制，杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称 “《公司法》”）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于 进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）、《关 于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发 [2006]128 号）、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》 （以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引（2010年制订）》（以下简称 “《规范运 作指引》”）、《山东金城医药化工股份有限公司章程》（以下简 称 “《公司章程》”）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 经营性资金占用：是指控股股东及其他关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 山东金城医药化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 非经营性资金占用：是指为控股股东及其他关联方垫支工资、 福利、保险、广告等期间费用，代其偿还债务而支付资金，直接或 间接、有偿或无偿拆借给控股股东及其他关联方资金，为其承担担 保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股 东及其他关联方使用的资金。 第二章 防范控股股东及其他关联方资金占用的原则 第三条 公司应与控股股东及其关联方的人员、资产、财务分 开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。 第四条 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东及 其他关联方提供资金等财务资助。 第五条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来 中，应严格限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、 广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间 接地提供给控股股东及其他关联方使用，也不得互相代为承担成本 和其他支出。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股 股东及其他关联方使用： 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使 用； 2、通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供 委托贷款； 3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动； 山东金城医药化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承 兑汇票； 5、代控股股东及其他关联方偿还债务； 6、中国证监会认定的其他方式。 第七条 公司与控股股东及其他关联方发生的关联交易必须严 格按照《股票上市规则》、《公司章程》及公司《关联交易管理办 法》进行决策和实施。 第八条 公司应严格执行《公司章程》、《对外担保管理办法》 中有关对外担保的规定。 第九条 公司在拟购买或参与竞买控股股东或其他关联方的项 目或资产时，应当核查其是否存在占用公司资金、要求公司违法违 规提供担保等情形。在上述违法违规情形未有效解决之前，公司不 得购买其有关项目或者资产。 第三章 职责和措施 第十条 公司董事、监事、高级管理人员对维护公司资金和财 产安全负有法定义务和责任，应按照《公司法》、《公司章程》等 相关规定勤勉尽职，切实履行防止控股股东及其他关联方占用公司 资金的职责。 第十一条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的 第一责任人，总经理是直接主管责任人，财务总监是该项工作