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浙江省企业RD效率的测度及分析 摘要 RD投入为一个国家的经济运行提供了重要的动力，保证了一 国经济又好又快地发展，从而，人们也越来越认识到科技创新的重要 性。然而，经济体到底需要多大的RD投入并且应该保持怎样的投 入结构，这是保证创新动力的关键之所在。在科技投入方面，一方面， 企业作为投入的主体进行RD的投入，另一方面，其又是企业RD 投入的受益者，因此，研究企业RD活动的效率以提高企业产出效 率，将是企业的重点关注话题。 本文以“企业科技活动及相关情况”的调查数据为基础，探讨浙江 省企业RD投入的效率特征，并对浙江省RD投入产出效率进行 了实证研究。在合理的假设基础上构建并简化了组合C．D生产函数 模型，用于估计样本平均的规模效率情况，同时运用统计检验方法检 证模型的合理性。在运用非参数DEA方法中的BCC模型对样本数据 进行研究后得到浙江省企业RD活动的效率情况，并发现企业效率 是由纯技术效率和规模效率共同决定，而且纯技术效率对总效率的影 响程度更大。在运用分位数效率水平研究的过程中发现，不同效率水 平的企业达不到有效产出的原因并不相类似，一些企业是由于过量投 入导致效率低下，一些企业是由于RD生产技术效率低所导致，还 有少部分企业虽然纯技术效率较高，但如果需要达到有效产出，还需 适当增加投入，使规模效率也得到提高。对于DEA研究中得到的投 影值，本文加以适当利用(即用参数方法拟合估计效率前沿面，分析 DEA前沿面的特征)，并发现，处于效率前沿企业的规模报酬情况与 现实中的平均水平估计情况显著不同。而将参数SFA方法进行估计 所得到的结果与组合C．D生产函数模型结果进行相比发现，前沿企 业的技术效率情况与企业平均的技术效率情况差异显著，这也就说明 企业RD活动效率主要是由技术效率和规模效率共同决定。对两种 方法测度的企业RD投入效率的结果进行检验发现，样本企业效率 估计具有显著的排序一致性，从实践上证明这两种方法的有效性。 最后，本文结合之前对浙江省企业RD活动效率分布的实证分 析提出相应的对策建议，并对本文的研究局限进行了一一说明，同时， 对文章未来的研究方向进行了展望。 关键词：RD；技术效率；柯布一道格拉斯生产函数：DEA；SFA Ⅱ I II IIll[fII 111[I[11[II 9 I SE l Cl ENCYOF ANALYSl SANDMEASUREOFENTERPRRDEFF ZHEJI ANGPROVl NeE ABSTRACT RDactivities the ofacountry’Seconomy，and promoteoperation ensure andfasteconomic are growing healthy development．People ofthe of innovation．Theto awareness key importancetechnological ofinnovationistodeterminehowmuchthetotal