q 企业与推荐机构签署的《推荐协议》.doc

推荐企业进入上海股权托管交易中心 中小企业股权报价系统挂牌协议书 编号：RYQ-150427 本协议由以下各方在 上海 签订： 甲 方： 杭州亚态农科技有限公司 （挂牌企业） 法定代表人： 余成建 住 所： 浙江淳安县千岛湖镇鼓山工业园区永兴路281号 乙 方： 上海融雍投资管理有限公司 （推荐机构） 法定代表人： 孔祥平 住 所： 上海市浦东新区金桥路1398号金台大厦1503-1504室 鉴于： 1、甲方为依法设立并合法存续的非上市企业。 2、乙方已取得上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统推荐机构会员资格。甲方委托乙方担任其公司挂牌的推荐机构，负责推荐甲方进入上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌，并对甲方进行持续督导。 根据《中华人民共和国合同法》、《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌业务管理办法（试行）》、《上海股权托管交易中心股权转让报价系统挂牌与定向增资业务规则》及《上海股权托管交易中心挂牌公司信息发布规则》等相关规则的规定，甲、乙双方本着自愿有偿、平等互利、诚实守信原则，经充分协商，达成如下协议： 第一章 释义 除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义： 企业 指 非上市的股份有限公司、有限责任公司和上海股权托管交易中心认可的其他组织与机构 股份 指 股份、股权或出资份额 系统 指 上海股权托管交易中心专门用于为企业在系统挂牌、提供股份报价服务的信息技术系统 上海股交中心 指 上海股权托管交易中心股份有限公司 推荐机构 指 具有上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统推荐机构会员资格，能提供推荐企业进入系统挂牌、提供定向增资等财务顾问服务，并负责持续督导挂牌企业规范运作的机构会员 《管理办法》 指 《上海股权托管交易中心股权转让报价系统挂牌业务管理办法（试行）》 《挂牌与定增规则》 指 《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌与定向增资业务规则》 《信息发布规则》 指 《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统信息发布规则》 《会员管理规则》 指 《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统会员管理规则》 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及甲方规章所规定的人员等 第二章 甲方的承诺及权利、义务 甲方就委托乙方担任其在系统挂牌的推荐机构，向乙方作出如下承诺： （一）保证遵守《管理办法》、《信息发布规则》等各项业务规则的相关规定，并遵守就挂牌等各事项对上海股交中心等作出的承诺，乙方依据《管理办法》、《信息发布规则》和本协议等各项业务规定对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。 （二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理结构和制度，增加对中小股东权益保护的相关内容。 （三）甲方进行定向增资时，优先向甲方股东配售。 甲方就委托乙方担任其在系统挂牌的推荐机构，享有以下权利： （一）甲方及其董事、监事、高级管理人员和负责信息披露事务人员有权就系统的各项业务规则获得乙方咨询和指导意见。 （二）甲方有权获得乙方的股份转让、过户登记等事项的业务服务。 （三）甲方有权获得乙方在公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面对其的业务指导。 甲方就委托乙方担任其在系统挂牌的推荐机构，应履行以下义务： （一）积极配合乙方的挂牌申请工作，及时、完整地向乙方提交申请所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 （二）保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整。如因甲方工作失误，造成甲方股东发生股权争议或纠纷的，甲方承担由此产生的全部责任。 （三）严格按照有关规定，履行信息披露义务。甲方召开股东（大）会后的三日内须进行信息披露。甲方召开董事会、监事会会议形成的决议在会后须三日内向乙方报备，上海股交中心认定应披露的须进行及时信息披露。 （四）甲方及董事会全体成员须保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担个别及连带责任。 （五）在甲方自身条件符合上海股交中心股份转让系统的挂牌要求，且与乙方协商后，在乙方的协调下积极参与从系统挂牌转升到股份转让系统挂牌的工作。 甲方在系统挂牌后，就接受乙方持续督导事项，应履行以下义务： （一）根据有关国家法律、行政法规及上海股交中心相关业务规则的要求，规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作。 （二）有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询乙方，并将相关资料于合理时间内送达乙方： 1、拟发生关联交易、为他人提供担保等事项； 2、拟发生购买、出售资产、借款、委托资产管理等事项； 3、拟履