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粮油加工业产能过剩测度与影响因素实证研究樊琦，祁华清（武汉轻工大学 经济与管理学院，湖北 武汉430023）［摘要］在利用工程产能计算方法测算得到 2008-2012 年我国粮油加工业所属的 4 个子行业产能利用率的 基础上，从市场、技术和制度 3 个维度实证考察和分析了行业产能过剩的影响因素和深层次原因。研究认 为行业过度投资、市场集中度低和缺乏核心技术是影响产能过剩的显著因素，且目前行业专利等技术创新 成果对产能利用水平贡献并不明显，技术创新成果质量整体不高。研究还认为行业准入门槛低、政府过度 干预、信息化体系发展滞后等因素是造成产能过剩的更深层次制度原因。［关键词］粮油加工业；产能过剩；工程产能；测度方法近年来，我国粮油加工行业投资快速增长，行业整体生产能力不断扩张，低水平重复建设现象十分 普遍，结构性、区域性、季节性产能过剩问题日益突 出。以稻谷、小麦加工为例，据国家粮食局粮油加工 业统计资料显示，2012 年全部入统稻谷、小麦企业 数量分别为 9 788 家和 3 292 家，较 4 年前的 7 311 家和 2 819 家分别增长了 33.9%和 16.8%，年加工能 力也由 16 047 万吨和 11 600 万吨增加到 2012 年的30 716 万吨和 20 303 万吨，5 年时间产能扩张了近1 倍，年均复合增长率超过 15%，若将未纳入统计的 小微企业及新增产能计算在内，小麦加工产能过剩 问题更加严重。行业产能快速扩张导致资源的严重 浪费，行业内部恶性竞争加剧，产业转型升级迟缓， 对国家粮食安全形成潜在威胁。目前国内学术界对 产能过剩问题的研究仍主要集中在钢铁、水泥、化工 等传统重工业行业［1］，对粮油加工业的研究相对较 少。从已有文献看，大多文献集中在对行业产能过剩 定性分析，对具体程度的定量研究并不多见，对于产 能过剩形成因素的判断也大多建立在相关理论推断 以及经验判断上，如凯恩斯的需求短缺理论［2］、企业 策略性决策行为［3］、不完全信息［4］等。由于不同工业 行业在产品市场需求、市场化程度、政策体制等方面 都存在明显差异，产能过剩表现特征也应有所不同， 不能简单依据一个行业推断另一个行业产能过剩的具体特征。因此，为深入分析我国粮油加工业产能过剩的具体特征，通过利用工程产能计算方法测算得 出行业产能过剩程度衡量指标，从市场、技术和制度3 个维度实证考察影响行业产能过剩的影响因素及 更深层次的制度原因，为化解行业产能过剩提供政 策参考。1 粮油加工业产能过剩的测度方法与说明1.1测算方法的理论说明 目前国内外学术界对产能过剩程度的测度还没有统一的计算方法，但大多研究将产能利用率作为 测度产能过剩程度的重要指标。产能利用率是产能 与市场需求之间关系的重要指标，指实际产出与其 生产能力的比例，是反映产能过剩程度最直接的指 标。美国、欧盟等世界主要国家都使用这一指标作为 宏观调控和政策制定的重要依据。由于缺乏产能利用的直接统计数据，所以产能 利用状态必须依靠具体测算方法才能实现。产能利 用率测算方法主要分为间接法和直接法。间接计算 方法是把产能利用率作为度量产能利用水平的指 标，这类方法要求事先估算理论产能数据，再依据产 能利用率定义计算产能利用率（实际产量与理论产 能的比值）。在间接法计算过程中，需要首先确定理 论产能估算的原理，产能估算原理体现不同的产能 定义，目前文献中对理论产能定义主要分为工程产 能、经济产能、潜在产能和峰值法产能 4 种。其中，工 程产能是指基于企业生产设备的工程设计标准的产 能概念，如江源［5］对钢铁等行业产能利用率进行了 测算；经济产能是指把成本最低时的产出定义为产收稿日期：2014-05-30基金项目：国家粮食局项目“化解我国粮油加工业产能过剩问题研 究”；国家软科学项目“基于粮食金融化趋势的我国粮食安全战量化研究”（2012GXS4B056）；武汉轻工大学校立项目“我国粮食消费结构变化与粮食安全研究”（2012RS04）。 作者简介：樊琦，男，博士，副教授，研究方向为技术创新与粮食经济。 通信作者：祁华清，男，教授，博师生导师，研究方向为粮食经济。5第 39 卷 2014 年第 4 期樊琦等：粮油加工业产能过剩测度与影响因素实证研究能，如米黎钟等［6］对工业产能利用率的测算；潜在产能是指把产能概念等价于潜在产出，如郭庆旺等［7］ 对工业潜在产出与产出缺口的估算；峰值法产能指 在给定的技术水平和资产水平下，短期内最大的投 入产出比，如孙巍等［8］对制造业产能利用率的计算。 直接估算法则是直接计算出相对应的产能测度指 标，如刘瑞等［9］采用的社会生产能力过剩指标法，孙 巍等［10］采用的要素拥挤量指标等。以上方法各具有 其理论和实践意义，且都能够用于产能利用率测度， 方法的采