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期货开户流程的相关说明 期货开户 0755TELQQ：2849205443 开户Q2849205443 一、 投资者适当性管理 营业部应当严格执行《第一创业证券股票期权业务客户适当性管 理办法》，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险， 对客户的适当性进行评估。营业部不得接受不符合投资者适当性标准 的客户从事股票期权交易。投资者准入条件包括： 1．个人投资者 申请开户时在我司托管的个人投资者自有资产（证券市值和资金 可用余额合并计算，不含通过融资融券交易融入的证券和资金）不低 于人民币50 万元。 （1）投资者应当具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易 经历。 （3）在证券公司开户6 个月以上并具备融资融券业务参与资格 或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6 个月以上并具有金融 期货交易经历。 （4）通过我司组织的投资者参与交易所的股票期权知识测试。 （5）风险承受能力测评结果为高风险级别。 （6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章 和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形。 （7）投资者进行股票期权交易账户开立之前，须签订《股票期 权投资风险揭示书》 补充说明： 个人投资者申请的交易权限级别分为一级、二级、三级交易权限。 具有一级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：（一） 在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；（二）在持有期 权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；（三）对所持有 的合约进行平仓或者行权。具有二级交易权限的个人投资者，可以进 行下列期权交易：（一）一级交易权限对应的交易；（二）买入开仓。 具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、专业机构投 资者，可以进行下列期权交易：（一）二级交易权限对应的交易；（二） 保证金卖出开仓。 2．普通机构投资者 普通机构投资者申请开立衍生品合约账户，需符合下列标准： （1）申请开户时在我司托管的机构投资者自有资产（证券市值 和资金可用余额合并计算，不含通过融资融券交易融入的证券和资金） 不低于人民币100 万元； （2）净资产不低于100 万元人民币； （3）相关业务人员具备期权基础知识，通过交易所认可的股票 期权知识测试； （4）相关业务人员具有相应期权模拟交易经历； （5）不存在严重不良诚信记录和法律、法规、行政规章和本所 业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形； （6）投资者进行股票期权交易账户开立之前，须签订《股票期 权投资风险揭示书》 （7）交易所规定的其他条件。 3．专业机构投资者 下列专业机构投资者可以根据法律法规、行政规章以及监管机构 的规定参与期权交易： （1）商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管 理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其营业部； （2）社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托 计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、证券投资基金以及其他 由第（一）项所列专业机构担任管理人的基金或者委托投资资产； （3）交易所规定的其他专业机构投资者。 二、 适当性综合评估 个人投资者需临柜申请开立股票期权，营业部期权专员应当对个 人投资者参与股票期权业务进行适当性评估。 营业部应当对个人投资者的基本情况、相关投资经历、金融资产 状况、期权基础知识、风险承受能力和诚信状况等方面进行适当性综 合评估，引导客户填写《自然人投资者适当性综合评估表》《客户风 险承受能力问卷》，初步评估其是否适合参与股票期权交易； 1. 《自然人投资者适当性综合评估表》满分为100 分.各项指标 的评估分值上限为：投资者基本情况15 分；相关投资经历为20 分； 金融类资产状况40 分；期权基础知识25 分。投资者对综合评估各项 指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零；对于综合评 估得分在90 分以下（不含）的投资者，营业部不允许给予开立衍生 品合约账户； 2.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别 为8 分与7 分，两项评分相加为投资者基本情况得分。营业部应按照 实名制开户的要求核实投资者的身份和年龄。投资者提供有效身