国浩律师（上海）事务所 关于山西省国新能源股份有限公司.PDFVIP

国浩律师（上海）事务所 关于山西省国新能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：山西省国新能源股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会 《上市 公司股东大会规则》（以下简称 “《股东大会规则》”）等法律法规及规范性文 件的规定，国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受山西省国新能源 股份有限公司（以下简称 “公司”）的委托，指派本所律师出席公司2017年第一 次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集、召 开程序及表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本 次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律 意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 1.1 本次股东大会由公司董事会召集。 公司董事会于2017 年 10 月27 日召开第八届董事会第十次会议，审议通 过《关于召开公司2017 年第一次临时股东大会的议案》。 公司董事会于2017 年10 月30 日在 《上海证券报》、《证券时报》和《香 港商报》及上海证券交易所网站（ ）上公告了本次股东大 会通知。会议通知载明了会议的基本情况、股权登记日、会议日期、地点、 1 提交会议审议的事项、出席会议股东的登记办法、股东出席会议的方式、 投资者参加网络投票的操作流程等事项。根据该通知，公司于2017 年11 月17 日召开本次股东大会。 公司董事会于2017 年10 月30 日在上海证券交易所网站（ ） 上刊载了本次股东大会资料。 1.2 本次股东大会采取现场和网络相结合的方式召开。 网络投票具体时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召 开当日的9:15-15:00。本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为 相关股东提供了网络投票安排。 现场会议于2017 年 11 月17 日14:30 在山西省太原市高新技术开发区中 心街6 号西座，四层八号会议室，召开时间、地点与本次股东大会通知内 容一致。会议由公司副董事长凌人枫先生主持。 综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件及公司章程的规定。 二、 出席本次股东大会人员的资格 2.1 本次股东大会的股权登记日为2017 年11 月8 日（A 股）、11 月13 日（B 股）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至该日收 市后的股东名册，本次股东大会公司有表决权的股份总数为1,084,663,692 股。 2.2 根据本所律师对现场出席本次股东大会人员所持股票账户、身份证明及相 关授权委托书等相关资料进行的现场查验，本次股东大会现场出席股东的 资格合法有效。 2 2.3 根据上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公 司的投票统计结果，通过现场投票和网络投票的方式出席本次股东大会的 股东共计27 名，代表有表决权股份655,795,846 股，占公司有表决权股份 总数的60.4608% 。 综上，本所律师认为，上述出席会议人员的资格符合法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的有关规定。 三、 本次股东大会审议的议案 本次股东大会审议并表决了