银行地铁线路票款收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议.doc

协议编号： 专项资产管理计划基础资产买卖协议 　 目 录 定义 3 第二条 协议目的及法律依据 9 第三条 基础资产购买及价款划转 10 第四条 基础资产现金收益归集 11 第五条 权利完善措施 12 第六条 保证与承诺 12 第七条 违约责任 13 第八条 不可抗力 14 第九条 保密义务 15 第十条 通知 16 第十一条 适用法律及争议解决 17 第十二条 协议变更与解除 17 第十三条 协议不可分割的组成部分 18 第十四条 协议生效与终止 18 第十五条 附则 18 本《专项资产管理计划基础资产买卖协议》（以下简称“本协议”）由以下各方当事人于年月 日在中国签署。 甲方（原始权益人）： 有限公司（以下简称“”） 法定代表人： 住所：ⅩⅩ市朝阳区小营北路6号京投大厦2号楼9层908室法定代表人： 住所：法定代表人： 住所：法定代表人： 住所： 乙方： 证券股份有限公司（以下简称“证券”计划管理人） 法定代表人： 住所：湖南长沙芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22—24层方正证券股份有限公司 鉴于： 1、甲方是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，截至本协议签署日，其不存在根据法律法规及其公司章程规定需予终止的情形，具有充分的能力和签订并履行本协议。 2、乙方是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，持有合法有效的企业法人营业执照，注册号为；并持有中国证监会颁发的合法有效的《中华人民共和国经营证券业务许可证》，编号为，是中国的，具有充分的能力和签订并履行本协议。 3、各方同意，由乙方作为计划管理人设立“专项资产管理计划”（以下简称“专项计划”），向甲方购买其合法拥有的基础资产。 ，各方本着真诚合作、平等互惠的原则，就专项计划向原始权益人购买基础资产事宜，依法达成本协议，以资共同信守。 定义 就本协议而言，除非上下文另有所指，下列词语应具有如下的含义： 系指资产支持证券持有人：系指合法取得资产支持证券的人，包括首次认购和受让资产支持证券的人。资产支持证券持有人根据其所拥有的资产支持证券享有专项计划收益，承担专项计划资产风险。 《计划说明书》：系指《专项资产管理计划说明书》。《认购协议》：系指计划管理人与认购人签署的《ⅩⅩ地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券认购协议》及对该协议的任何修改或补充。 认购人签署的 《托管协议》：系指计划管理人与托管人签署的《专项资产管理计划托管协议》及对该协议的任何修改或补充。《基础资产买卖协议》/本协议：系指计划管理人与原始权益人签署的《专项资产管理计划基础资产买卖协议》及对该协议的任何修改或补充。 《差额补足通知书》：系指计划管理人根据《基础资产买卖协议》的约定向差额补足承诺人发出的要求其履行差额补足义务的通知书，该通知书同时抄送托管人。《差额补足》：系指。 专项计划文件：系指与专项计划有关的主要文件及募集文件，包括但不限于《计划说明书》、《认购协议》《托管协议》《基础资产买卖协议》、《监管协议》等。 专项计划：系指根据《证券公司客户资产管理业务办法》及其他法律法规，由计划管理人设立的专项资产管理计划。基础资产： 时间 目标收益金额（亿元） 2014年 6.0 2015年 8.5 2016年 8.8 2017年 9.0 2018年 9.5 专项计划资产：在专项计划募集资金用于购买基础资产前，系指专项计划募集资金；在专项计划募集资金用于购买基础资产后，系指基础资产产生的现金收益以及该现金收益产生的等孳息履行差额补足义务支付的现金及其孳息其他根据中国法律的规定或文件的约定因专项计划资产的管理、运用、处分或其他情形而取得财产 专项计划收益：系指专项计划资产扣除专项计划费用后属于资产支持证券持有人享有的部分。 专项计划费用：系指在存续期内发生的由专项计划资产承担的税费、跟踪评级费等与专项计划相关的各项费用支出。 专项计划募集资金：系指计划管理人通过推广资产支持证券而募集的认购资金总和。：系指在登记托管机构登记的用以表征对专项计划资产享有权益的份额凭证，分为优先级和次级。 优先级：指根据约定优先获得专项计划收益的资产支持证券。 收款账户：系指原始权益人在监管银行开立的用于接收基础资产产生的的账户，该账户信息如下： 开户名：ⅩⅩ市基础设施投资有限公司 账号： 专项计划账户：系指计划管理人以专项计划的名义在托管人开立的人民币资金账户，专项计划的一切货币收支活动，包括但不限于接收专项计划募集资金、支付基础资产购买价款、存放专项计划资产中的现金部分、支付专项计划收益及专项计划费用，均必须通过该账户进行。该账户开户银行 户名 专项计划存续期间：系指自专项计划成立日（含该日）起至专项计划终止日（含该日）止