中级烟草专卖管理员---案件查办.ppt

内容大纲 学习要点 1.情报的概念、属性及分类 2.涉烟情报的内容及搜集 3.调查取证的方法与技巧 4.行政处罚案件的移送条件和程序 5.烟草专卖违法行为的构成要件 6.行政处罚决定意见的提出 7.烟草专卖行政处罚的执行 鉴定要素---技能部分 第一节 案件调查 一、情报和涉烟情报 （一）情报概述 1.情报的概念 情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识。 2.情报的基本属性 （1）情报具有知识性。 （2）情报具有传递性。 （3）情报具有效用性。 （二）涉烟情报 1.涉烟情报的概念 即指以公开或秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况，以及对其分析研究的成果。 2.涉烟情报的内容 （1）人员情报类。 （2）案件情报类。 （3）违法组织情报类。 （4）违法情况线索情报类。 3.涉烟情报的来源 （1）执法人员主动发现。 （2）从检举、申诉中发现。 （3）有关部门转来。 （4）上级交办。 （5）当事人投案，自述。 4.涉烟情报工作的作用 （1）有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索。 （2）有利于提高破案效率，保证破案质量。 （3）有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动权。 （三）情报的搜集 1.涉烟情报搜集的概念和原则 涉烟情报的搜集，是指烟草专卖行政主管部门运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程。 遵循以下基本原则： （1）及时、迅速 （2）客观、准确 （3）全面、系统 （4）持之以恒 （5）遵守法制 2.涉烟情报搜集的对象及内容 （1）违法人员情报搜集的对象及内容 是以有涉烟违法记录的人和各种涉烟违法嫌疑人为对象 人员情报搜集的内容： ①本人的基本情况部分，包括：姓名、别名、绰号、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、职业、专长、单位、住址、居民身份证号码、生产经营场所、生产经营证件号码等，主要反映本人所具有的基本情况。 ②涉烟违法行为及嫌疑根据部分，包括案件性质、违法事实（时间、地点、物品、工具、车辆等）或违法嫌疑根据、处罚情况、违法形式（个人违法或团伙违法）、其他涉案人员等，主要反映与涉烟违法活动有关的基本情况。 （2）涉烟案件情报搜集的对象及内容 涉烟案件情报，是以已结案和未结案的各类涉烟违法案件为对象建立的涉烟案件情报资料。 涉烟案件情报搜集的内容： ①发案情况，包括发案时间、地点、发现案件的基本情况。 ②案件的基本情况，包括案件性质、违法事实和情节、涉案物品（违法财物、工具、车辆及车牌等）、调查和处罚情况、违法形式（个人违法或团伙违法）等基本情况。 ③涉案违法人或嫌疑人情况，包括姓名、别名、绰号、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、职业、专长、单位、住址、居民身份证号码、生产经营场所、生产经营证件号码等涉案人的基本情况。 （3）违法线索情报搜集的对象及内容 违法线索情报，是指已经发生或可能发生的与违法活动有关的人、事、物等情况和线索。 违法线索情报搜集的对象包括： ①与已立案调查的案件有关的人、物、事线索。 ②与隐案有关的人、物、事线索。 ③与预谋违法有关的人、事、物线索。 违法线索情报搜集的内容： ①关于人的线索内容，包括：已知的姓名、化名、绰号、性别、年龄、单位、职业、住址以及与违法人员的关系、来源、其主要问题和疑点等。 ②关于物的线索内容，包括：发现物品的时间、地点、发现经过和发现人基本情况；物品的名称、特征等；与物品相关的可疑人的情况。 ③关于事的线索内容，包括：事件发生的时间、地点、发现经过和发现人基本情况；与违法活动相关的事实部分；与事件相关的已知人的情况和未知人有关情况的分析意见。 3.涉烟情报搜集的方式、方法 涉烟情报搜集的方式分公开和秘密两种。 秘密方式是指搜集情报者在不暴露身份和意图的情况下，通过各种非公开的措施和途径获取情报的过程，一般适用于搜集重大复杂案件的情报，主要方法有： 跟踪盯梢； 守候监视； 化装调查； 诱惑调查。 （1）跟踪盯梢 ①跟踪盯梢的方式： a.尾随跟踪。b.交换跟踪。 c.接力跟踪。 ②跟踪盯梢的准备工作： a.熟悉案情，明确任务； b.组织力量，确定跟踪盯梢人员； c.进行必要的物质准备； d.认识跟踪盯梢对象； e.选择好监视点，规定好联络暗语； f.做好身份伪装。 ③跟踪盯梢的方法： a.徒步跟踪 b.汽车跟踪 汽车跟踪分为单车跟踪和多车跟踪。 （2）守候监视 ①守候监视的准备： a.组织精干力量，明确分工。 b.熟悉案情，掌握调查对象的情况。 c.实地观察场所，选择好监视点。 d.拟定全体守候人员工作时间表。 e.准备好必要的物资。 ②守候监视的方法： a.定点守候。