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政府干预、经济集聚与能源效率 中国宏观经济论坛 政府干预、经济集聚与能源效率* □师 博 沈坤荣 摘要：本文在政府干预背景下经验分析企业、产业和区域3个层面经济集聚对能源效率 的影响与作用机制。实证结果显示，市场机制主导的企业集聚能够显著提高能源效率，由于 政府干预和环境治理的“搭便车”倾向导致产业集聚无法对能源效率产生预期效果，能源效 率与表征区域聚集的城市密度呈U型变动特征。此外，相机抉择使得政府节能减排战略对改 善能源效率未能发挥应有效果。控制政府干预的核心因素金融发展变量后发现，金融发展 规模扩张、地方政府干预增强导致的资源配置扭曲以及中央政府信贷干预的道德风险，均会 抑制产业集聚对能源效率的改进，金融发展效率提高则有助于产业集聚提升能源效率。然 而由于存在环境质量治理的市场失灵，借助市场力量和政府适度干预更有利于节能减排目 标的实现。 关键词：经济集聚 政府干预 能源效率 节能减排 一、引言 经济集聚通过规模报酬递增（Dixit and Stiglitz，1977；Krugman，1991；Fujita et al.，1999）、 技术外溢（Fujita，1989）和不完全竞争（Dixit and Stiglitz，1977；Fujita et al.，1999）引导要素和 经济活动在空间集中，已成为现代经济增长的特征性事实。不仅如此，理论上经济集聚对提 升能源效率会产生3个层面的积极效应：首先，规模效应有助于降低企业平均成本，包括能源 在内的各类要素的单位产出消耗量会伴随集聚程度的提高而显著下降；其次，新经济地理学 的相关研究（Krugman，1991；Fujita，1999）认为技术的外部性与企业间技术溢出是经济活动 集聚的主要驱动力。而能源效率持续改进的本质来源于技术进步与技术外溢（Newell et al.， 1999；李廉水、周勇，2006；史丹等，2008），旨在分享技术溢出效应的经济集聚则具备了推动 能源效率持续改进的可能；最后，不完全竞争通过诱发厂商的价格和质量竞争降低成本，当 能源价格持续高企，竞争效应能够形成有效的节能激励机制。 作为全球最具活力的经济体，中国的增长奇迹也是经济集聚不断深化的过程。就企业层 面分析，为了节约交易成本，大量企业聚集于市场经济更为发达和活跃的区域，东部工业企 业总数在全国占比已由1978年40.5%攀升至2011年72.5%；在产业层面，地方政府通过大规 模兴建工业园区、招商引资以推动本地经济增长，在客观上为产业集聚创造了条件，2011年 中国工业赫芬达尔指数比1978年提高了20.9%；从区域层面来看，为了获取更高的收益率， 各种产品和要素逐渐向城市集中。1978~2011年以人口衡量的城镇化率从17.92%激增至 51.27%，2011年城镇占全社会固定资产投资比重较1981年上升了23个百分点。在经济集聚 快速启动的同时，中国能源利用效率也呈显著改进态势，单位产出能耗（能源强度）自1978年 的15.68（吨标准煤/亿元）降至2011年的4.24。简单的数据分析显示，经济集聚与中国能源效 率提升可能具有内在关联。然而值得注意的是，传统意义上的经济集聚是以市场机制为导 *本文得到国家自然科学基金青年项目“基于经济主体行为选择的节能减排动力机制研究”、国 家自然科学基金面上项目“增强自主创新能力提升经济增长质量研究”以及教育部人文社科基金青 年项目“我国能源资源合理开发利用与国家能源安全研究”（10XJJC790003）的资助。作者感谢西北大学刘瑞明