期货公司投资者适当性实务介绍.PDFVIP

期货公司投资者适当性实务介绍 田 冰 2017年2月 方正金融是方正集团下属的五大产业之一。 方正金融业务范围涉及证券、期货、公募基金、投行、直投、信托、财务公司、保险、商业银行、租赁等。 Founder Financial, one of the five sectors of Founder Group. Its business covers securities, futures, mutual fund, investment banking, direct investment, trust, corporate financing, insurance, commercial banking and leasing. 投资者适当性制度历史 1990年，美国证券交易商协会 2010年，中国证监会下发 《关 （NASD,FINRA的前身），在 于进一步加强期货公司客户管理 2016年12月12日中国证监会公 自律规则中首次明确投资者适当 相关工作的通知》 ，要求“期货 布 《证券期货投资者适当性管理 性原则。 公司应按照适当性原则充分了解 办法》 ，自2017年7月1日起施 行 客户”。我国第一次以规范性文 国际证监会组织（IOSCO ）特别关 件的形式明确了提出投资者适当 注销售复杂金融产品的投资者适当 性的含义。 性制度，2013年1月发布了专门报 告，总结出中介机构销售复杂金融 产品应遵循的投资者适当性要求 目录 证券期货行业现行投资者适当性制度 期货公司投资者适当性实务 其他市场适当性制度和落实情况 《证券期货投资者适当性管理办法》探讨 证券行业投资者适当性制度发展 上交所 证监会 上海证券交易所债券市场 创业板市场 投资者适当性管理办法 投资者适当性管理暂行规定 上交所 全国股转系统 上海证券交易所债券市场投资者 全国中小企业股份转让系统 深交所、中国结算 适当性管理工作指引 投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南 创业板市场投资者 全国股转系统 适当性管理业务操作指南