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杭州长乔投资集团股份有限公司 第一期辅导工作备案材料 辅导机构 二零一六年一月 国信证券股份有限公司 关于杭州长乔投资集团股份有限公司 第一期辅导工作备案材料 目 录 一、国信证券股份有限公司关于杭州长乔投资集团股份 有限公司第一期辅导工作备案报告 二、国信证券股份有限公司关于杭州长乔投资集团股份 有限公司第二期辅导重点工作的实施计划 三、杭州长乔投资集团股份有限公司对国信证券股份有 限公司辅导工作的评价 四、国信证券股份有限公司对杭州长乔投资集团股份有 限公司配合辅导工作开展的评价 五、天健会计师事务所 （特殊普通合伙）关于对杭州长 乔投资集团股份有限公司上市辅导工作的建议 六、国浩律师(杭州)事务所关于杭州长乔投资集团股份 有限公司上市辅导工作的意见和建议 一、国信证券股份有限公司 关于杭州长乔投资集团股份有限公司 第一期辅导工作备案报告 国信证券股份有限公司 关于杭州长乔投资集团股份有限公司 第一期辅导工作备案报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公 开发行股票并上市管理办法》等有关法律法规的规定，按照国信证券股份有限公 司 （以下简称“国信证券”）制定并向贵局备案的《国信证券股份有限公司关于 杭州极地海洋世界投资集团股份有限公司的辅导工作计划及实施方案的说明》 （杭州极地海洋世界投资集团股份有限公司于2015 年11 月更名为杭州长乔投资 集团股份有限公司）的安排，国信证券结合杭州长乔投资集团股份有限公司 （以 下简称 “长乔集团”、“发行人”或 “公司”）的实际情况对其进行了辅导，辅 导工作取得了预期的效果。 现将第一期辅导工作报告如下： 一、辅导时间 中国证监会浙江监管局已于2015 年 11 月20 日对长乔集团进行了辅导备案 登记，长乔集团的第一期辅导工作时间至2016 年1 月18 日。 二、辅导工作小组的组成及变动情况 根据国信证券与长乔集团签订的辅导协议及制定的辅导计划，国信证券派出 顾盼、季诚永、林吉、尉欣等四名辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导，其中 顾盼为辅导小组组长。本阶段辅导期内，辅导工作小组成员未发生变动。 参与本次辅导工作的辅导人员情况如下： 季诚永 先生：国信证券投资银行事业部董事总经理，保荐代表人，经济学 硕士。1996 年开始从事投资银行工作，先后负责杭钢股份、钱江摩托、浙大海 纳、江山化工、栋梁新材、东晶电子、荣盛石化、博威合金、卫星石化和宁波高 发的首发项目，钱江摩托和普洛药业重大资产重组项目，宁波联合的并购项目， 担任了东晶电子首发、荣盛石化首发、卫星石化首发和宁波高发首发等项目的保 荐代表人。 顾 盼 先生：国信证券投资银行事业部业务部业务总监，管理学硕士、保 荐代表人。2007年开始从事投资银行工作，先后参与了宁波联合收购项目、荣盛 石化首发项目、南山铝业2012年度可转债项目、荣盛石化2014年公司债券项目、 宁波高发首发项目、荣盛石化2015年度非公开项目等项目。 林 吉 先生：国信证券投资银行事业部业务部经理，法律硕士，拥有法律 职业资格证书，2014 年开始从事投资银行工作，参与了慧景科技新三板项目。 尉 欣 先生：国信证券投资银行事业部业务部经理，法律硕士，拥有法律职 业资格证书，2014年开始从事投资银行工作。 三、接受辅导的人员 在辅导过程中，接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员以及持有5% 以上（含5% ）股份的股东 （或其法定代表人）。 具体情况如下： 1、董事会成员 姓 名 职 务 黄炳庚