股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)股指期货投资者适当性制度操作指引(试行).pdfVIP

股指期货投资者适当性制度操作指引 （试行） 第一章 总则 第一条 为落实股指期货投资者适当性制度 ，规范期货公司会员业务操作 ， 根据中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《关于建立股指期货投资 者适当性制度的规定 （试行）》和中国金融期货交易所 （以下简称交易所）《股指 期货投资者适当性制度实施办法 （试行）》的有关规定 ，制定本指引。 第二条 期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的 要求 ，建立健全相关工作制度 。 第三条 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料 ，全面履行测 试、评估职责 ，严格执行股指期货投资者适当性制度 。 第二章 股指期货投资者适当性标准操作要求 第一节 可用资金要求 第四条 期货公司会员为投资者 向交易所申请开立交易编码，应当确认该投 资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。 第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标 准作为计算依据。 第二节 知识测试要求 第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发 ，测试投资者 是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。 第七条 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然 1 人投资者本人应当参加测试 ，不得由他人替代 。 第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试 。 测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员 。 交易所更新测试试卷的 ，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行 测试 。 第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。 第十条 测试完成后 ，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人 员和投资者应当在测试试卷上签字。 第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于 80 分的投资者申请开立股指 期货交易编码 。 第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导 ，对于未能通过测 试的投资者 ，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。 第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投 资者通过知识测试的时间不得超过二个月。 第三节 交易经历要求 第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请 开立交易编码 ，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易 经历。 第十五条 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交 易日日终应当具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录。 一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据 ，并根据查询结果对投 资者的仿真交易经历进行认定。 2 第十六条 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章 的最近三年内商品期货交易结算单作为证明 ，且具有 10 笔以上的成交记录 。 第四节 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 第十七条 一般法人投资者申请开户 ，净资产应当不低于人民币 100 万元。 投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距 申请开户 日期不超过三 个月的月度资产负债表作为净资产证明。 第十八条 一般法人投资者申请开户